基金托管人的職責(zé)及法律應(yīng)對措施
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基金托管人需要承擔(dān)一系列職責(zé)以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全、合規(guī)和有效運(yùn)營。其職責(zé)包括：安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的不同賬戶以保證基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)記錄和資料、按照基金合同和基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算和交割事宜、辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)、對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和中期及年度基金報(bào)告出具意見、復(fù)核審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格、召集基金份額持有人大會(huì)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作以及遵守國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。這些職責(zé)都依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十七條進(jìn)行規(guī)定。
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基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有: (一)安全保管基金財(cái)產(chǎn)； (二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； (三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； (四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料等。
基金托管人的職責(zé)：1、安全保管基金的全部資產(chǎn)；2、執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；3、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；4、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格；5、保存基金的會(huì)計(jì)帳冊、記錄15年以上；6、出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行報(bào)告；7、基金章程或基金契約、托管。
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