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私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法第二十條

2022-09-09 10:07

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基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則,制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度,健全內(nèi)部控制機(jī)制,規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,有效控制經(jīng)營風(fēng)險。

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私募基金暫行管理辦法新規(guī)如下:一、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;二、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;三、采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;四、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

張麗麗律師

北京市京師律師事務(wù)所

私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的,向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的;是指通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個人投資者募集資金而設(shè)立的基金,它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。

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