證監(jiān)基金字[2005]175號(hào)
各基金管理公司：
為加強(qiáng)基金管理公司監(jiān)察稽核工作，提高公司合法合規(guī)運(yùn)作水平，根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》（以下簡稱《指引》），并將有關(guān)問題通知如下：
一、公司應(yīng)當(dāng)高度重視監(jiān)察稽核工作，嚴(yán)格按照《辦法》和《指引》的要求，對(duì)照監(jiān)察稽核項(xiàng)目表，認(rèn)真做好監(jiān)察稽核工作，出具監(jiān)察稽核報(bào)告。鼓勵(lì)各公司根據(jù)實(shí)際運(yùn)作情況，增加監(jiān)察稽核內(nèi)容。
二、公司應(yīng)當(dāng)確保監(jiān)察稽核報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司治理和內(nèi)部控制情況。監(jiān)察稽核要有完整的工作底稿，監(jiān)察稽核報(bào)告要有充分的事實(shí)依據(jù)。
三、公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)察稽核項(xiàng)目表認(rèn)真進(jìn)行自查。督察長應(yīng)組織監(jiān)察稽核部門進(jìn)行復(fù)核，并出具督察長評(píng)估報(bào)告。
四、督察長可以根據(jù)監(jiān)察稽核計(jì)劃確定每季度的監(jiān)察稽核重點(diǎn)，并在季度監(jiān)察稽核報(bào)告中予以說明。投資、銷售、后臺(tái)運(yùn)營等重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)必須每季度進(jìn)行核查。
五、公司應(yīng)當(dāng)自每季度結(jié)束之日起15日內(nèi)將季度監(jiān)察稽核報(bào)告提交公司全體董事審閱，同時(shí)以電子文件形式抄報(bào)公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；自每年度結(jié)束之日起30日內(nèi)將年度監(jiān)察稽核報(bào)告提交公司全體董事審閱，同時(shí)以電子文件形式抄報(bào)公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
六、公司董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審閱監(jiān)察稽核報(bào)告，了解公司運(yùn)作情況，對(duì)合規(guī)性作出客觀、公正的獨(dú)立判斷，在收到季度監(jiān)察稽核報(bào)告和年度監(jiān)察稽核報(bào)告之日起15日內(nèi)將書面意見反饋給公司，公司應(yīng)妥善保存董事的書面意見備查。
七、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)高度重視公司的合規(guī)運(yùn)作，在董事會(huì)定期會(huì)議上安排督察長報(bào)告公司監(jiān)察稽核情況。
八、公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，支持督察長和監(jiān)察稽核部門獨(dú)立開展工作。
九、督察長及相關(guān)責(zé)任人在監(jiān)察稽核工作中應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉、恪盡職守，維護(hù)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)督察長及相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)重失職、發(fā)現(xiàn)問題隱匿不報(bào)或者編造虛假評(píng)估報(bào)告的，中國證監(jiān)會(huì)將按相關(guān)法律法規(guī)采取相應(yīng)措施。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○五年十月二十五日
證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容
與格式指引（試行）
一、監(jiān)察稽核報(bào)告的紙張、封面。
（一）紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。
（二）封面
封面應(yīng)標(biāo)有××基金管理公司××××年第×季度監(jiān)察稽核報(bào)告或者××基金管理公司××××年度監(jiān)察稽核報(bào)告字樣，并標(biāo)明報(bào)送日期、聯(lián)系人姓名及聯(lián)系方式。
二、監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容及有關(guān)說明
（一）聲明
由總經(jīng)理簽字的以下聲明：××基金管理有限公司總經(jīng)理于××××年××月××日閱讀本報(bào)告，并知曉本報(bào)告內(nèi)容。
（二）督察長評(píng)估報(bào)告
督察長評(píng)估報(bào)告由督察長出具，應(yīng)至少包括以下主要內(nèi)容：
1、公司在本報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大事項(xiàng)，包括但不限于：
（1）主要人員變動(dòng)：公司高管人員及基金經(jīng)理有無變動(dòng)，上述人員有無發(fā)生不能正常履行職責(zé)的情況；
（2）公司股東情況：公司股東有無變更以及有無重大違法違規(guī)事項(xiàng)被披露；公司股東有無被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)調(diào)查或者正處于整改期間；公司股東有無違規(guī)處分其出資行為（如在公司注冊(cè)登記后抽逃或變相抽逃注冊(cè)資本；以資金信托、股權(quán)托管、質(zhì)押、秘密協(xié)議等方式私下轉(zhuǎn)讓出資）；公司股權(quán)有無被司法凍結(jié)或被采取其他強(qiáng)制司法措施；公司股東有無轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的意向。
（3）訴訟仲裁情況：公司有無發(fā)生訴訟、仲裁，案件所涉及的主要爭議以及訴訟、仲裁的進(jìn)展情況；
（4）行政處罰情況：公司有無發(fā)生因違規(guī)行為受到其他行政機(jī)關(guān)行政處罰的情況；
（5）公司組織結(jié)構(gòu)的重大變化，高級(jí)管理人員分管工作的變化；
（6）公司基本管理制度有無增減和修訂；
（7）督察長根據(jù)自身職責(zé)認(rèn)為需要向董事會(huì)報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。
2、本報(bào)告期內(nèi)完成的監(jiān)察稽核主要工作
（1）有重點(diǎn)地列示本報(bào)告期內(nèi)所進(jìn)行的主要監(jiān)察稽核工作；
（2）詳盡說明本報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的主要問題，以及公司相關(guān)整改措施的制定和落實(shí)情況等。
3、上期監(jiān)察稽核報(bào)告發(fā)現(xiàn)問題的改進(jìn)情況
對(duì)上一期監(jiān)察稽核報(bào)告所列示問題的整改情況進(jìn)行說明。已進(jìn)行整改的，說明整改效果。未進(jìn)行整改或正在進(jìn)行之中的，說明原因及預(yù)計(jì)完成時(shí)間。
4、對(duì)有關(guān)媒體報(bào)道與負(fù)面輿論情況的說明
說明本報(bào)告期內(nèi)在市場(chǎng)上或公共媒體中是否出現(xiàn)可能對(duì)公司日常經(jīng)營或基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響的消息，若存在上述情況，應(yīng)說明公司知悉后采取的相應(yīng)措施。
5、督察長認(rèn)為需要說明的其它情況。
（三）季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表（見附表1）
（四）公司本季度的基本情況統(tǒng)計(jì)表（見附表2）。
（五）公司年度監(jiān)察稽核報(bào)告由督察長出具評(píng)估報(bào)告，至少包括以下內(nèi)容：
1、本年度公司內(nèi)部控制情況評(píng)價(jià)。
2、本年度監(jiān)察稽核工作的總結(jié)。
3、下一年度監(jiān)察稽核工作的計(jì)劃安排。
附表一：基金管理公司季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表
附表二：基金管理公司基本情況統(tǒng)計(jì)表
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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》的通知
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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)上市公司章程指引（修訂）
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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于報(bào)送保險(xiǎn)公司買賣證券投資基金有關(guān)報(bào)表的通知
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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意設(shè)立安順證券投資基金的批復(fù)
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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)
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[]號(hào)______（申請(qǐng)人）：你（你單位）_____年_____月_____日對(duì)……（被申請(qǐng)人的具體行政行為）不服提出的行政復(fù)議申請(qǐng)，依法應(yīng)當(dāng)向____________（行政復(fù)議機(jī)關(guān)）提出。接到本告知書后請(qǐng)按照《中華人民共和國行政復(fù)議》第九條規(guī)定的行政復(fù)議申請(qǐng)期限，向____________（行政復(fù)議機(jī)關(guān)）申請(qǐng)行政復(fù)議（自提出行政復(fù)議申請(qǐng)之日起至收到本告知書之日止的時(shí)間，不計(jì)入法定申請(qǐng)期限）。特此告知。____年____月____日（行政復(fù)議專用章）2023-06-09406人看過 -
證監(jiān)基金字[2007]48號(hào)關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知各基金管理公司、基金托管銀行：為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡稱基金）交易席位制度，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)就基金交易席位制度有關(guān)問題通知如下：一、基金管理公司應(yīng)選擇財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，研究實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，向其租用專用交易席位。不同基金可以共同使用一個(gè)交易席位。二、一家基金管理公司通過一家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當(dāng)年所有基金買賣證券交易傭金的30%。新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起執(zhí)行。三、基金管理公司應(yīng)根據(jù)本公司情況，合理租用證券公司的交易席位，降低交易成本?；鸸芾砉静坏脤⑾婚_設(shè)與證券公司的基金銷售掛鉤，不得以任何形式向證券公司承諾基金在席位上的交易量。四、基金管理公司應(yīng)繼續(xù)按法規(guī)的規(guī)定在基金信息披露文件中披露選擇證券公司的標(biāo)2023-06-06273人看過 -
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2003］259號(hào)各＊＊公司：為推動(dòng)＊＊公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司治理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我會(huì)制定了《＊＊公司治理準(zhǔn)則（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。中國證監(jiān)會(huì)二○○三年十二月十五日＊＊公司治理準(zhǔn)則（試行）第一章總則規(guī)定為推動(dòng)＊＊公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運(yùn)作，保障＊＊公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，維護(hù)＊＊公司資產(chǎn)的獨(dú)立和完整，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、行政法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。關(guān)聯(lián)法規(guī)：規(guī)定＊＊公司及其控股股東對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)及其他合法權(quán)益。規(guī)定＊＊公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。關(guān)聯(lián)法規(guī)：規(guī)定＊＊公司及其股東、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）關(guān)于股東、高級(jí)管理人員等方面的監(jiān)管規(guī)定。規(guī)定＊＊公司應(yīng)當(dāng)按照2022-11-14148人看過 -
中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于規(guī)范證券投資基金指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑的通知（2005年11月25日保監(jiān)廳發(fā)[2005]139號(hào)）各保險(xiǎn)公司、各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：為進(jìn)一步提高保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，我會(huì)對(duì)證券投資基金統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的填報(bào)口徑進(jìn)行了規(guī)范?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、填報(bào)依據(jù)各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)采用《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》進(jìn)行證券投資基金的核算，并以此口徑填報(bào)證券投資基金統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)在收到基金公司交易確認(rèn)單或交割單后記賬，并以此作為證券投資基金的報(bào)送依據(jù)。二、填報(bào)要求(一)獨(dú)立賬戶指保險(xiǎn)公司根據(jù)投資連結(jié)保險(xiǎn)合同的約定而設(shè)立單獨(dú)進(jìn)行資金運(yùn)用和核算的投資賬戶。(二)通過《中國保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)》報(bào)送的資產(chǎn)類、損益類科目中，短期投資—證券投資基金(11010005)、短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備—證券投資基金(11020007)、長期投資—證券投資基金(14010016)、長期投資減2023-06-06310人看過
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保險(xiǎn)公司中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)各保險(xiǎn)公司：現(xiàn)將中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部《關(guān)于證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售有關(guān)問題的通知》（基金監(jiān)管部〔1999〕26號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們。請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。如有問題，可及時(shí)向我會(huì)反映。（1999年11月2日）各基金管理公司、基金托管部：為支持保險(xiǎn)公司購買證券投資基金間接進(jìn)入證券市場(chǎng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)及證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售的有關(guān)問題通知如下：一、經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以投資證券投資基金（以下簡稱基金）的保險(xiǎn)公司方可申請(qǐng)配售基金。二、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)或規(guī)范的基金發(fā)行時(shí)方可向保險(xiǎn)公司配售。具體配售比例原則上按如下方式確定：1．一只基金按不高于基金募集規(guī)模30％的比例供各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售，具體比例由基金管理公司根據(jù)保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售量確定。2．一家保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售一只基金的份額不得超過該基金募集規(guī)模的10％。3．各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售證券投資基金的數(shù)量應(yīng)符2023-06-06270人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字［1994］139號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府證券管理部門，上海證券交易所、深圳證券交易所：為了做好證券爭議的調(diào)解、仲裁工作，維護(hù)證券爭議當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，現(xiàn)將證券爭議仲裁協(xié)議的有關(guān)問題通知如下：一、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十九條規(guī)定：“與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭議，當(dāng)事人可以按照協(xié)議的約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解、仲裁”；第八十條規(guī)定：“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易場(chǎng)所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議，應(yīng)當(dāng)由證券委批準(zhǔn)設(shè)立或者指定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。”據(jù)此，凡是與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭議，需要采取仲裁方式解決的，應(yīng)當(dāng)簽訂證券爭議仲裁協(xié)議或者仲裁條款。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易場(chǎng)所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議必須采取仲裁方式解決。上述機(jī)構(gòu)簽訂的與股票發(fā)行或者2023-06-06269人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)基金字[2006]154號(hào)各基金管理公司、各基金托管銀行：為增強(qiáng)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司穩(wěn)定經(jīng)營和發(fā)展，增強(qiáng)基金份額持有人信心，保護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))的規(guī)定，現(xiàn)將基金管理公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，計(jì)提比例不低于基金管理費(fèi)收入的5%。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值1%的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)提取，直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%。二、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于賠償因基金管理公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失，以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以賠償上述損失的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)使用其他自有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠2023-05-02331人看過 -
上海、深圳證券交易所：《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究，同意公布實(shí)施。第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金（以下簡稱基金）上市的管理，規(guī)范基金交易行為，促進(jìn)基金市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱本所）掛牌買賣。第三條本規(guī)則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。第四條本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對(duì)上市基金進(jìn)行監(jiān)督。第二章基金的上市條件第五條申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件：（一）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行；（二）基金存續(xù)期不少于5年；（三）基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；（六）基金管2023-08-12242人看過
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發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)［1996］4號(hào)各證券交易所、各期貨交易所：為了切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券、期貨；不得干預(yù)證券、期貨交易所的正常工作；對(duì)證券、期貨市場(chǎng)運(yùn)作不發(fā)表任何證論，不接受新聞媒介的采訪。五、督察員實(shí)行任期制，每期一年。連續(xù)擔(dān)任督察員，不能超過兩個(gè)任期。六、證監(jiān)會(huì)為督察員提供必須必要的生活保障，證券、期貨交易所應(yīng)為督察員提供必要的辦公條件，并為其工作提供便利。七、本決定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。2023-06-0650人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字［1995］123號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市政府證管辦、深圳證券交易所、上海證券交易所、深圳證券登記有限公司、各證券交易中心：為加強(qiáng)對(duì)國債回購交易風(fēng)險(xiǎn)的控制，決定各證券交易場(chǎng)所必須對(duì)國債回購與證券交易實(shí)行分帳管理。具體內(nèi)容包括：1、各有關(guān)交易場(chǎng)所和清算機(jī)構(gòu)應(yīng)為參與國債回購交易的會(huì)員設(shè)立單獨(dú)的清算帳戶，與其它證券清算帳戶分開，并單獨(dú)收取清算保證金。應(yīng)監(jiān)督會(huì)員嚴(yán)格實(shí)行客戶資金與自有資金的分帳管理，不得挪用客戶資金。2、各有關(guān)交易場(chǎng)所和清算機(jī)構(gòu)不得為回購交易提供擔(dān)保，也不得動(dòng)用證券營運(yùn)資金（包括自有資金和會(huì)員的證券交易保證金）為回購交易墊付清算資金。3、嚴(yán)格審核會(huì)員的資金情況，根據(jù)各個(gè)會(huì)員的資本金和自有資金情況對(duì)其回購交易實(shí)行控制。4、各有關(guān)交易場(chǎng)所應(yīng)就國債回購交易編制單獨(dú)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表，并定期向主管部門報(bào)送。各有關(guān)交易所見此文后應(yīng)立即研究2023-06-05245人看過 -
2003年1月20日證監(jiān)基金字［2003］13號(hào)各基金管理公司、基金托管銀行：現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行。證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法第一條為了保證證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)(以下簡稱基金專業(yè)咨詢委員會(huì))工作的公開、公平、公正，提高工作質(zhì)量和透明度，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))設(shè)立基金專業(yè)咨詢委員會(huì)，基金專業(yè)咨詢委員會(huì)依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理公司及基金設(shè)立、基金法規(guī)調(diào)整以及涉及行業(yè)發(fā)展的特定重大事項(xiàng)提出咨詢意見。中國證監(jiān)會(huì)參考基金專業(yè)咨詢委員會(huì)提出的咨詢意見，依照法定條件開展審核工作。審核程序公開并依法接受監(jiān)督。第三條基金專業(yè)咨詢委員會(huì)由中國證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的有關(guān)專家組成。委員從中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、基金研2023-06-06480人看過 -
發(fā)行部門：中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行文號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2005]86號(hào)上市公司及其股東、保薦人：為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)改革的若干意見》精神，《開放和穩(wěn)定發(fā)展資本市場(chǎng)》和《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》，規(guī)范上市公司股權(quán)分置改革，促進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我們制定了《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》，現(xiàn)予公布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2005年9月4日《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》第一章總則第一條為規(guī)范上市公司股權(quán)分置改革，促進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《股票發(fā)行交易管理暫行條例》，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)改革的意見》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法，中國證監(jiān)會(huì)、國資委、財(cái)政部、人民銀行、商務(wù)部發(fā)布的《資本市場(chǎng)開放穩(wěn)定發(fā)展和上市公司股權(quán)分置改革指導(dǎo)意見》。相關(guān)法律法規(guī)：第二條上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東與流通2023-05-02348人看過
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證監(jiān)會(huì)近日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金參與滬港通交易指引》(以下簡稱《指引》)，該《指引》自發(fā)布之日起施行。新聞發(fā)言人表示，此次發(fā)布的《指引》，是根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定起草的?！吨敢饭彩畻l，對(duì)基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度等提出了具體要求，主要內(nèi)容包括：一是明確基金管理人可以募集新基金，通過滬港通機(jī)制投資香港市場(chǎng)股票，不需具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)資格；二是《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金，應(yīng)根據(jù)基金合同約定情況，采取不同的程序參與滬港通；三是要求基金投資遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行；四是強(qiáng)調(diào)基金參與滬港通交易的信息披露工作；五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，針對(duì)滬港通交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)2023-04-24113人看過 -
發(fā)布部門:證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)基金字(2000)44號(hào)華夏基金管理有限公司：你公司報(bào)送的《關(guān)于興科證券投資基金清理規(guī)范工作情況的報(bào)告》(華基[2000]028號(hào))、《關(guān)于興科基金擴(kuò)募及續(xù)期的申請(qǐng)》(華基[2000]030號(hào))及其他有關(guān)材料收悉，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于原有投資基金清理規(guī)范方案的通知》(國辦發(fā)[1999]28號(hào))及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，同意陜信基金、長安基金、南京基金、通信基金、常信基金合并為興科證券投資基金，同意興科證券投資基金按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)上市、擴(kuò)募、續(xù)期，現(xiàn)就有關(guān)具體事項(xiàng)批復(fù)如下：一、同意陜信基金、長安基金、南京基金、通信基金、常信基金在資產(chǎn)調(diào)整符合要求后，合并為興科證券投資基金。興科證券投資基金類型為契約型封閉式，規(guī)模為226，659，366份基金單位，存續(xù)期為10年(1992年5月31日至2002年5月30日)。二2023-06-07429人看過
基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。 證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券... 更多>
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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可的實(shí)施程序新疆在線咨詢 2022-09-22申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。 -
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法（修正）第5條如何規(guī)定的?山西在線咨詢 2022-09-11中國XX負(fù)責(zé)對(duì)XX事務(wù)的日常管理以及對(duì)XX委員的考核和監(jiān)督。 -
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法第六條是怎樣規(guī)定的?陜西在線咨詢 2022-09-05處實(shí)行向中國XX定期報(bào)告工作制度。專員應(yīng)當(dāng)每兩個(gè)月向中國XX報(bào)告工作。對(duì)于證券期貨市場(chǎng)發(fā)生的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。 -
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）第51條什么內(nèi)容?浙江在線咨詢 2022-09-19申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號(hào)信或者特快專遞的封面寫明行政許可文件的名稱。受理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門回執(zhí)。 -
證券監(jiān)督管理?xiàng)l例江西在線咨詢 2023-06-10證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第一章總則 第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本條例。 第二條證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。 第三條證券公司的股東
