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證監(jiān)會新聞發(fā)言人張某某在昨日的例行新聞通氣會上回應(yīng)了媒體關(guān)注的市場熱點(diǎn)問題，對部分基金公司子公司出現(xiàn)違規(guī)問題和產(chǎn)品兌付問題、AA旗下一基金或成為首只主動退市公募基金、證監(jiān)會在支持前海加快金融改革創(chuàng)新方面的支持舉措、有關(guān)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與認(rèn)購相關(guān)事宜等提問一一作出回答。

開展專項(xiàng)檢查督促基金子公司提升合規(guī)水平

針對近期有媒體報道，SS子公司資金被挪用一事可能會引發(fā)部分基金子公司因高速發(fā)展帶來風(fēng)控乏力、投資能力薄弱等問題，張某某表示，證監(jiān)會已組織相關(guān)證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合對部分基金子公司進(jìn)行以防范利益輸送為重點(diǎn)的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。此外，各證監(jiān)局將結(jié)合轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)品或公司合規(guī)問題和風(fēng)險事件情況，繼續(xù)開展子公司專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，通過強(qiáng)化現(xiàn)場檢查、追責(zé)問責(zé)的力度，促進(jìn)各自轄區(qū)子公司提升合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險管理能力。

據(jù)悉，SS共贏XX基金1至4號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃將委托資金9.699億元投資于深圳XX一期投資基金合伙企業(yè)(下稱XX合伙)，XX合伙的普通合伙人深圳XX基金管理有限公司違反合伙協(xié)議約定向其關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)出上述資金，SS共贏資產(chǎn)管理有限公司已向公安機(jī)關(guān)報案，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)了深圳XX及其關(guān)聯(lián)方相關(guān)賬戶和資產(chǎn)。

張某某表示，證監(jiān)會已要求相關(guān)公司制定完善應(yīng)急處置方案，積極采取資產(chǎn)保全措施，妥善做好項(xiàng)目風(fēng)險處置，按規(guī)定適時做好信息披露和投資者溝通工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

近期，部分子公司出現(xiàn)違規(guī)問題和產(chǎn)品兌付問題。針對這些違規(guī)事件和風(fēng)險事件，我會已建立動態(tài)監(jiān)測、風(fēng)險判斷、現(xiàn)場檢查、追究責(zé)任的監(jiān)管體系。他說，在這一體系內(nèi)，基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)產(chǎn)品備案和風(fēng)險監(jiān)測；證監(jiān)會對相關(guān)問題的風(fēng)險進(jìn)行初步判斷，對可能涉及違法違規(guī)、損害投資者利益的事件，組織證監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場檢查；證監(jiān)局根據(jù)核查情況，對違規(guī)機(jī)構(gòu)和個人采取行政監(jiān)管措施；對情節(jié)嚴(yán)重的或涉嫌犯罪的，將案件移送稽查部門、司法機(jī)關(guān)處理。

8月4日至8日，證監(jiān)會組織相關(guān)證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合對部分基金子公司進(jìn)行以防范利益輸送為重點(diǎn)的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。此外，各證監(jiān)局將結(jié)合轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)品或公司合規(guī)問題和風(fēng)險事件情況，繼續(xù)開展子公司專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，通過強(qiáng)化現(xiàn)場檢查、追責(zé)問責(zé)的力度，促進(jìn)各自轄區(qū)子公司提升合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險管理能力。

張某某表示，根據(jù)近期現(xiàn)場檢查情況，證監(jiān)會將對違規(guī)公司及其負(fù)責(zé)人采取行政監(jiān)管措施，對涉及的違法行為移送稽查局處理。

支持業(yè)界自主探索基金產(chǎn)品退出機(jī)制

近期有報道稱AA基金旗下一只基金有望成為內(nèi)地基金業(yè)首只主動申請退市的公募基金，對此，張某某表示，AA基金管理公司通過召開持有人大會提前終止基金合同，符合現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。

他表示，證監(jiān)會支持業(yè)界在現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定框架下，自主探索多元化、市場化的基金產(chǎn)品退出機(jī)制，以進(jìn)一步提升資源配置效率，更好為基金持有人創(chuàng)造價值。在此過程中，須始終遵循保護(hù)基金份額持有人權(quán)益的原則，確保產(chǎn)品的平穩(wěn)有序退出。

按照《證券投資基金法》，基金份額持有人大會有權(quán)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同，基金份額持有人大會決定終止的，基金合同終止。證監(jiān)會新發(fā)布的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》也明確了基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并的程序，并建立了由基金份額持有人大會決議基金解決方案的制度。

支持前海在資本市場改革創(chuàng)新方面先行先試

在被問及證監(jiān)會在支持前海加快金融改革創(chuàng)新方面都將出臺哪些政策措施時，張某某回應(yīng)稱，建立前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)，是黨中央、國務(wù)院在新形勢下推進(jìn)改革開放的重大舉措。

按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于支持前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)開發(fā)開放的有關(guān)政策，我會支持前海在資本市場領(lǐng)域改革創(chuàng)新方面先行先試，發(fā)揮對外開放試驗(yàn)示范窗口作用。他說。

結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購股票將盡快形成明確規(guī)范

張某某回答關(guān)于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行股票的有關(guān)問題時表示，有關(guān)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與認(rèn)購的相關(guān)事宜，證監(jiān)會將在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，盡快形成明確的規(guī)范，以監(jiān)管問答的形式對外公布。

他表示，在審核實(shí)踐中，針對發(fā)行方案涉及的相關(guān)問題，證監(jiān)會向發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)提出了反饋意見。部分發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)結(jié)合反饋問題，對發(fā)行方案做了調(diào)整，包括落實(shí)出資人，明確資產(chǎn)管理產(chǎn)品成立時間及權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定上市公司大股東、董事和高管等關(guān)聯(lián)方信息披露、持股變動相關(guān)義務(wù)與管理規(guī)則，并依法履行了信息披露義務(wù)。證監(jiān)會將依法對其申請進(jìn)行審核，并核發(fā)批文。