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2023證券投資咨詢公司成立條件有哪些

來源：法律編輯整理時間： 2023-01-18 12:25:01 480 人看過

一、證券投資咨詢公司成立條件有哪些

1、證券投資咨詢公司成立條件包括：

（1）注冊資本在一百萬以上；

（2）有公司章程；

（3）有五名以上從事證券投資咨詢從業(yè)資格的從業(yè)人員及有健全的內(nèi)部管理制度等。

2、成立證券投資咨詢公司，需要向證監(jiān)會提交申請材料，被批準(zhǔn)后再辦工商登記。

3、法律依據(jù)：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;

(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本;

(三)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

(四)有公司章程;

(五)有健全的內(nèi)部管理制度;

(六)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

二、申請投資咨詢公司的程序是怎樣的

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?/p>

1、申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見；

2、地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)；

3、中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請人的情況。

三、設(shè)立投資咨詢公司要提交哪些文件

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

1、中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2、公司章程;；

3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

4、機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；

5、開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；

6、業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼；

7、由注冊會計師提供的驗資報告；

8、中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條

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注冊投資咨詢公司需要具備的條件

一、注冊投資咨詢公司需要具備的條件在設(shè)立投資咨詢公司時，必須滿足一系列條件。1．公司至少需要有一名股東，也可以是兩名或以上的股東共同投資注冊公司。2．公司必須設(shè)立一名監(jiān)事，對于只有一名股東的公司，該股東不能同時擔(dān)任監(jiān)事；而對于有兩名或以上股東的公司，其中一名股東可以擔(dān)任監(jiān)事。3．注冊資本是注冊公司的必要條件。（1）對于投資公司，最低注冊資本要求為1000萬以上。而對于投資管理公司，根據(jù)注冊性質(zhì)的不同，最低注冊資本要求為3萬元以上。（2）值得注意的是，對于只有一個股東的公司，注冊資本需一次性到位，不能分期出資。（3）對于有兩個或以上股東的公司，注冊資本可以分批出資，但首批注冊資金不得低于注冊資金總額的20％，其余注冊資金需在5年內(nèi)到位。4．注冊公司時還需要明確公司的名稱和經(jīng)營范圍。公司名稱需要經(jīng)過網(wǎng)上注冊核準(zhǔn)，且提交的公司名稱需要進行查名，以確保其未被他人注冊。公司的經(jīng)營范圍也需明確，且未來

2024-03-18

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證券投資咨詢業(yè)要實現(xiàn)“五化”

中國證券投資咨詢業(yè)走過了十多年的發(fā)展歷程,取得了一定成就,也積累了一些經(jīng)驗,現(xiàn)在已經(jīng)到了發(fā)生質(zhì)的飛躍的階段。今后幾年中國證券投資咨詢業(yè)的核心任務(wù)是要實現(xiàn)市場化、產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化、個性化和國際化。市場化證券投資咨詢業(yè)的市場化包括體制市場化、服務(wù)產(chǎn)品市場化和定價機制市場化等內(nèi)容。目前我國的證券投資咨詢機構(gòu)在體制上還存在多種類型,包括依附于證券公司的研究部門、獨立或半獨立的研究所、依附于基金管理公司的研究部門、事業(yè)型的證券研究機構(gòu)、獨立的民間研究機構(gòu)、獨立的投資咨詢機構(gòu)等。體制市場化并不意味著所有的證券投資咨詢機構(gòu)都需要成為獨立的企業(yè)。證券公司設(shè)立研究機構(gòu),其功能是復(fù)合的,證券投資咨詢活動只是其中功能之一。因此是否采取獨立形式,必須根據(jù)各個券商發(fā)展情況、管理模式和對研究部門的職能定位來確定。從國外情況看,有些證券公司設(shè)立了獨立的證券投資咨詢子公司,象日本的大和、野村、日興證券都設(shè)立獨立于公司的投資

2023-04-23

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證券投資咨詢機構(gòu)檢查制度

第一條為加強對證券投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)督管理，督促其按照法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)發(fā)布的規(guī)范性文件的規(guī)定規(guī)范運作，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)制定本檢查制度。第二條本檢查制度適用于所有取得證監(jiān)會授予業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)。第三條本檢查制度由證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施。第四條對證券投資咨詢機構(gòu)的檢查分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。第五條證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券投資咨詢機構(gòu)的現(xiàn)場檢查可采取以下方式：(一)檢查人員到證券投資咨詢機構(gòu)或者其工作現(xiàn)場進行檢查;(二)檢查人員通過證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員、咨詢?nèi)藛T或者其他相關(guān)人員到指定地點說明事實真相及有關(guān)情況;(三)證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式。第六條證券投資咨詢機構(gòu)現(xiàn)場檢查的內(nèi)容有：(一)證券投資咨詢機構(gòu)提供咨詢服務(wù)時，是否簽訂了符合規(guī)定的投資咨詢服務(wù)合同;(二)證券投資咨詢機構(gòu)開辦工作室的，其與他人的合作方式、收費辦法是否合法;(三)證券投資

2023-06-09

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非法證券投資咨詢騙術(shù)揭秘

事先對業(yè)務(wù)人員進行洗腦式的培訓(xùn)，傳授打電話的技巧，將業(yè)務(wù)人員分成小組。每個小組內(nèi)分工明確，分掃單、養(yǎng)單、逼單、扣單等人員。利用人性的弱點，對受害人進行威逼利誘，洗腦式宣傳，使其心甘情愿地交錢與他們合作。(如果是自己做)：先生，哎!你怎么不找一家好的機構(gòu)讓老師帶著你做呢?你看現(xiàn)在都什么時候了，股市已經(jīng)變成什么樣子了，你還自己做，如果我沒有猜錯的話，你應(yīng)該賠了50%了吧?(從去年到現(xiàn)在)不過你也不要難過，賠錢不要緊，只要我們不要繼續(xù)賠下去就行了，況且我們公司就是專業(yè)的炒股機構(gòu)，應(yīng)該可以幫到你(說到這里就應(yīng)該了解客戶的資金量)這些話術(shù)一步步將投資者誘入其精心設(shè)計的騙局中。上述陜西省證監(jiān)局官員告訴記者，這些人主要利用話術(shù)層層設(shè)套，對投資者進行洗腦式宣傳。據(jù)了解，他們事先對業(yè)務(wù)人員進行洗腦式的培訓(xùn)，傳授打電話的技巧，將業(yè)務(wù)人員分成小組，像這次這個團伙就分成戰(zhàn)狼組和飛虎組。每個小組內(nèi)分工明確，分掃單、

2023-04-23

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如何開投資咨詢公司

關(guān)于創(chuàng)辦企業(yè)的各項詳細(xì)流程，我們總結(jié)如下幾個方面：首先，必須確保發(fā)起人簽署完備的發(fā)起人協(xié)議，詳細(xì)規(guī)定有關(guān)公司設(shè)立的所有關(guān)鍵事項；其次，策劃并制定公司章程，需決定并明確公司的名稱、注冊地點、經(jīng)營業(yè)務(wù)及格局，隨后向工商行政管理部門進行正式登記備案；再者，公司的各個股東都應(yīng)按照法律規(guī)定盡職履責(zé)，全額完成出資額度；此外，需要關(guān)注的是，根據(jù)本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，其公司名稱中必須標(biāo)識出“有限責(zé)任公司”或“有限公司”等相關(guān)字眼，同樣地，依據(jù)此法設(shè)立的股份有限公司，也必須在公司名稱中注明“股份有限公司”這一特定詞匯?！吨腥A人民共和國公司法》第六條公司登記設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司；不符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，不得登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依

2024-05-01

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證券投資
對證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員有哪些限制？

證券投資咨詢機構(gòu)的特點是根據(jù)客戶的要求，收集大量的基礎(chǔ)信息資料，進行系統(tǒng)的研究分析，向客戶提供分析報告和操作建議，幫助客戶建立投資策略，確定投資方向。投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員是投資人或者客戶的投資顧問。為保證證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員在為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)時，能夠客觀、公正誠實和勤勉盡責(zé)，證券法規(guī)定證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得從事下列活動：1.代理委托人從事證券投資;這一規(guī)定主要是考慮如果證券投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員代理他人直接從事證券投資，將影響其向客戶提供分析報告和操作建議的客觀、公正性。為防止此種情況的發(fā)生，法律禁止證券投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;雖然證券投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員沒有直接代理委托人從事證券投資，但是他與委托人事先約定，以委托人名義進行證券投資，他們共同分享證券投資收益或者共同分擔(dān)證券投資

2023-04-13

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業(yè)主
工程咨詢公司成立條件包括什么？

一、工程咨詢公司成立條件包括什么？工程咨詢公司首先應(yīng)當(dāng)向工商局注冊企業(yè)，取得營業(yè)執(zhí)照后，再向工程造價行業(yè)主管部門申請相應(yīng)的資質(zhì)，具體要滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：1、企業(yè)注冊資本不得少于50萬元；2、企業(yè)的出資人中注冊造價工程師人數(shù)不低于60％，出資額不低于注冊資本總額60％；3、技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有造價工程師注冊資格，并具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，且從事工程造價專業(yè)工作10年以上；4、專職專業(yè)人員不得少于12人，其中：取得造價工程師注冊證書的人員不得少于6人，其他人員應(yīng)具有造價員（師）資格，中級以上專業(yè)技術(shù)職稱的人員不得少于8人；5、專職專業(yè)人員的人事檔案關(guān)系必須由國家認(rèn)可的人事代理機構(gòu)代為管理；6、由本企業(yè)辦理的專職專業(yè)人員社會養(yǎng)老保險手續(xù)齊全；7、企業(yè)取得暫定級1年內(nèi)工程造價咨詢營業(yè)收入累計不低于人民幣50萬元；8、具有固定辦公場所，人均辦公面積不少于10平方米；9、技術(shù)檔案管理制度、質(zhì)量控制制度和財務(wù)管理

2023-06-19

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證券投資
證券投資咨詢機構(gòu)的設(shè)立審批程序及審批文件

--------------------------------------------------------------------------------申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，按照下列程序?qū)徟旱谝?，申請人向中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會）提出申請，地方證券管理部門經(jīng)審核同意后，提出初審意見；所在地沒有中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人直接向中國證監(jiān)會提出；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證券管理部門；第三，中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請人的情況。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)提交審批的文件包括：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；公司章程；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；機構(gòu)高級管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)

2023-06-05

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證監(jiān)會
中國證監(jiān)會規(guī)范證券投資咨詢業(yè)

為防止證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中因利益沖突而可能導(dǎo)致的欺詐客戶、操縱市場、誤導(dǎo)投資者等違法行為的發(fā)生，更好地保護投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會近日發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》。根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議；證券投資分析報告等咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。證監(jiān)會還就證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下進行執(zhí)業(yè)回避作出了具體規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員還應(yīng)在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按相關(guān)要求進行相應(yīng)信息披露。各類傳播證券信息的媒體應(yīng)當(dāng)遵守《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》，不得刊發(fā)或播發(fā)未取得中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢

2023-06-06

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承諾
外資券商紛紛在上海設(shè)立咨詢公司

上海國際集團有限公司和日本大和證券SMBC亞洲控股有限公司及株式會社大和總研日前合資成立了上海海際大和投資咨詢有限公司。^據(jù)《國際金融報》10月21日報道，此前，大福咨詢、宇商投資咨詢，以及新近籌備的上海凱基管理咨詢有限公司等一批有外資券商背景的外資咨詢公司，也已經(jīng)先后登陸上海。種種跡象表明，一些外資券商正以一種曲線登陸的方式加強在中國內(nèi)地市場的擴張。^有關(guān)人士指出，由于中國目前證券業(yè)對外開放度還不高，除了設(shè)立代表處之外，外資券商采取成立咨詢公司等辦法來加快中國內(nèi)地業(yè)務(wù)的擴張，或許是現(xiàn)實條件下的一種變通。^根據(jù)中國入世的相關(guān)承諾，即便未來外資參股證券公司設(shè)立之后，其在境內(nèi)能夠開展的業(yè)務(wù)在最初幾年內(nèi)也會受到相當(dāng)?shù)南拗啤?/div>

2023-06-09

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投資咨詢公司注冊要求

不同咨詢公司注冊要求不一，以證券投資咨詢公司設(shè)立條件為例：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)具備下列條件：1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。4、有公司章程。5、有健全的內(nèi)部管理制度。6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。證券投資咨詢機構(gòu)有專營和兼營之分。從事證券經(jīng)營和其他咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，符合上述規(guī)定條件的，可以申請兼營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。注冊公司的流程：1、工商局核名稱（一般3個工作日，重名的話時間不確定）2、銀行開設(shè)臨時存款結(jié)算帳戶辦理入資并到會計事務(wù)所辦理驗資報告3、到工

2024-04-21

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證券投資咨詢機構(gòu)提供的主要咨詢業(yè)務(wù)包括：1、直接接受投資人或者客戶委托；2、舉辦講座、報告會、分析會等；3、在報刊上發(fā)表文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體發(fā)表談話、文章等；4、通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供服務(wù)等。--------------------------------------------------------------------------------

2023-06-09

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證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

發(fā)布部門:國務(wù)院證券委員會發(fā)布文號:證委發(fā)[1997]96號第一章總則第一條為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨應(yīng)當(dāng)注意保護。第二十八條證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。第二十九條地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。第三十條任何單位和個人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機構(gòu)和個人有違反本辦法規(guī)定的行為時，可以向地方證管辦(證監(jiān)會)投訴和舉報。第三十一條地方證管辦(證監(jiān)會)對違反本辦法的行為，應(yīng)當(dāng)進行立案調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。第五章罰則第三十二條未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，由地方證管辦

2023-06-06

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監(jiān)管層擬出臺證券投資咨詢新規(guī)

記者近日獲悉，針對證券投資咨詢行業(yè)出現(xiàn)的新問題、新情況，監(jiān)管層擬修改《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，目前正在全國范圍內(nèi)開展討論和調(diào)研。知情人士透露，新制定的證券投資咨詢管理辦法將就證券投資咨詢業(yè)務(wù)的范圍定位、監(jiān)管處罰等各種情況做出明確規(guī)定。專業(yè)人士指出，目前的法律法規(guī)缺乏對證券投資咨詢業(yè)定位問題做出明確規(guī)范。首先，原有證券投資咨詢管理辦法主要從業(yè)務(wù)和人員的角度予以規(guī)范，證券投資咨詢尚未作為一個行業(yè)被納入法規(guī)調(diào)整范圍，這是證券咨詢業(yè)定位不清的主要原因。在實踐中，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)很少是獨立的機構(gòu)，大多數(shù)情況下是證券經(jīng)營機構(gòu)同時兼營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，因而使得證券投資咨詢在行業(yè)劃分上存在較大難度?！蹲C券法》也因此作了較大修改，對證券投資咨詢機構(gòu)的管理由機構(gòu)審批轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)管理。2005年12月12日頒布的《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，雖然從機構(gòu)管理的角度對會員制證券投資咨詢機構(gòu)

2023-06-09

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