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投資領(lǐng)域中的法律法規(guī)
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-10-30 09:20:08 387 人看過(guò)

證券交易規(guī)則旨在維護(hù)證券交易市場(chǎng)秩序,主要規(guī)定包括:在合法證券交易場(chǎng)所進(jìn)行交易、以合法方式進(jìn)行交易、規(guī)范證券交易服務(wù)。證券交易所、證券公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)保密,并合理收費(fèi)并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。

證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而由法律賦予特定地位的規(guī)則。主要包含:

(一)在合法的證券交易場(chǎng)所交易。依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

(二)以合法方式交易。證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易,從而為發(fā)展證券期貨交易留有法律空間。

(三)規(guī)范證券交易服務(wù)。首先,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密。除法律和行政法規(guī)另有規(guī)定者,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算等機(jī)構(gòu)不向任何人提供客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的情況,否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。其次,是證券交易的收費(fèi)必須合理,并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一規(guī)定。

證券交易規(guī)則包括哪些方面?

證券交易規(guī)則是指證券市場(chǎng)中參與主體所必須遵守的行為準(zhǔn)則和規(guī)范,其目的是維護(hù)證券市場(chǎng)的健康和穩(wěn)定,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展。證券交易規(guī)則包括以下方面:

1. 證券發(fā)行與承銷(xiāo):包括證券的發(fā)行、承銷(xiāo)和上市等規(guī)定,要求證券發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等在證券發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中遵循一定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),以確保證券市場(chǎng)的公正、公平、公開(kāi)。

2. 交易規(guī)則:包括證券的交易方式、交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易量等規(guī)定,要求證券市場(chǎng)參與者遵循公平、公正、公開(kāi)的原則進(jìn)行交易,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱價(jià)格等違法行為。

3. 信息披露:包括證券發(fā)行人、上市公司等應(yīng)當(dāng)披露的信息內(nèi)容,要求披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、簡(jiǎn)明清晰,不得進(jìn)行虛假陳述或者重大遺漏。

4. 風(fēng)險(xiǎn)揭示:包括證券市場(chǎng)參與者在參與證券交易前應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容,要求證券市場(chǎng)參與者充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

5. 糾紛處理:包括證券市場(chǎng)參與者在發(fā)生糾紛時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的解決方式,要求證券市場(chǎng)參與者之間應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑解決糾紛,維護(hù)自身的合法權(quán)益。

證券交易規(guī)則是證券市場(chǎng)中不可或缺的一部分,其合理、完善和嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)的健康和穩(wěn)定,促進(jìn)證券市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。

證券交易規(guī)則是維護(hù)證券市場(chǎng)健康和穩(wěn)定的重要手段,其中包括證券發(fā)行與承銷(xiāo)、交易規(guī)則、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示和糾紛處理等方面。證券發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等在證券發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中必須遵循一定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),證券市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則進(jìn)行交易,并充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券交易規(guī)則的嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)于保護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

證券法》第四十二條規(guī)定,證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

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2025年11月03日 00:08
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    發(fā)文單位:上海市人民政府文號(hào):上海市人民政府令第42號(hào)發(fā)布日期:2004-12-2執(zhí)行日期:2005-1-1第一條(目的)為提高本市文化領(lǐng)域行政執(zhí)法效能,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰工作的決定》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合本市實(shí)際,制定本辦法。第二條(適用范圍)本市文化領(lǐng)域相對(duì)集中行政處罰權(quán)以及與行政處罰權(quán)相關(guān)的行政強(qiáng)制權(quán)和行政檢查權(quán)(以下統(tǒng)稱(chēng)行政處罰權(quán))的行使,適用本辦法。第三條(實(shí)施和配合部門(mén))上海市文化市場(chǎng)行政執(zhí)法總隊(duì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市文化執(zhí)法總隊(duì))是市人民政府直屬的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu),主管全市文化領(lǐng)域綜合執(zhí)法工作,集中行使文化領(lǐng)域行政處罰權(quán)。區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)是區(qū)(縣)人民政府直屬的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu),按照本辦法規(guī)定的權(quán)限在轄區(qū)內(nèi)集中行使文化領(lǐng)域行政處罰權(quán),并接受市文化執(zhí)法總隊(duì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。各級(jí)文廣影視、新聞出版、文物、體育、旅游、公安、工商等行政
    2023-04-24
    308人看過(guò)
  • 中國(guó)鼓勵(lì)企業(yè)境外投資重點(diǎn)投向四個(gè)領(lǐng)域
    國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)副主任張曉強(qiáng)16日說(shuō),對(duì)政府鼓勵(lì)的境外投資,在符合世界貿(mào)易組織原則的前提下,中國(guó)政府將從外交、外匯、稅收、海關(guān)、信貸、保險(xiǎn)以及多邊雙邊合作等多個(gè)方面給予支持。張曉強(qiáng)在北京召開(kāi)的中國(guó)企業(yè)跨國(guó)投資研討會(huì)上說(shuō),根據(jù)發(fā)展的現(xiàn)狀和需求,也為了促進(jìn)中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資有效、有序、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展,中國(guó)政府鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)境外投資重點(diǎn)投向以下四個(gè)方面。這包括,鼓勵(lì)有利于緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸的境外資源類(lèi)投資,拓寬這方面投資合作的渠道和領(lǐng)域;鼓勵(lì)有助于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),能夠帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品、設(shè)備和技術(shù)等出口和勞務(wù)輸出的境外生產(chǎn)型設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施投資,并有助于提高中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)水平;鼓勵(lì)能夠通過(guò)境外投資學(xué)習(xí)國(guó)際的先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)人才的境外研發(fā)中心等投資,提高中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力;鼓勵(lì)中國(guó)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)到境外從事貿(mào)易分銷(xiāo)、銀行、電子信息、物流航運(yùn)等業(yè)務(wù),增強(qiáng)服務(wù)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。張曉強(qiáng)說(shuō),中國(guó)政府指
    2023-06-05
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  • 投資者需要注意的投資法律法規(guī)有哪些
    1、投資公司是以自有資產(chǎn)進(jìn)行投資,并以投資作為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的公司。它不同于金融性信托投資公司?!豆痉ā穼?duì)投資公司這種形式已予以肯定,因此,應(yīng)當(dāng)允許設(shè)立投資公司。設(shè)立投資公司不須經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)。2、投資公司的投資業(yè)務(wù)和直接經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)予區(qū)分。投資公司經(jīng)營(yíng)范圍中的“投資”是指該公司投資某行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的范圍,而不表示該公司直接經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。如:“對(duì)旅游業(yè)的投資”,是指該公司可以投資旅游業(yè),而不表示經(jīng)營(yíng)旅游業(yè)務(wù).旅游業(yè)作為投資領(lǐng)域,不須報(bào)行業(yè)管理部門(mén)批準(zhǔn)。3、內(nèi)資設(shè)立的投資公司,其投資的領(lǐng)域除國(guó)家法律、行政法規(guī)禁止的外,核定經(jīng)營(yíng)范圍時(shí),對(duì)其投資的范圍可以用概括性的語(yǔ)言表述。投資公司除投資外,可以直接經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù),直接經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù),屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須報(bào)經(jīng)審批的,應(yīng)報(bào)有關(guān)部門(mén)審批.4、一人(一個(gè)股東)注冊(cè)投資公司,注冊(cè)資金需一次性到位,不能分期出資。二人或多人注冊(cè)投資公司,注冊(cè)資金可以分批出資,首
    2023-07-03
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  • 不能投資和投資受限的法律規(guī)定
    本文中編將為您介紹我國(guó)法律規(guī)定的不能投資或者投資受限的主體,希望對(duì)您有所幫助。1、企業(yè)年度檢驗(yàn)為B級(jí)的企業(yè)不得增設(shè)分支機(jī)構(gòu),不得投資設(shè)立有限責(zé)任公司。2、被鎖入信用信息系統(tǒng)的警示信息系統(tǒng)的市場(chǎng)主體(含自然人),在鎖入期間其投資資格受到限制。例如:被鎖入警示信息系統(tǒng)的自然人,在鎖入期間不能擔(dān)任其他公司的新股東;不能在已擔(dān)任股東的公司中追加或受讓股份。3、黨政機(jī)關(guān)、司法行政部門(mén)以及黨政機(jī)關(guān)主辦的社會(huì)團(tuán)體不得投資舉辦有限責(zé)任公司。黨政機(jī)關(guān)所屬具有行政管理和執(zhí)法監(jiān)督職能的事業(yè)單位,以及黨政機(jī)關(guān)各部門(mén)所辦后勤性、保障性經(jīng)濟(jì)實(shí)體和培訓(xùn)中心不得投資舉辦有限責(zé)任公司。4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所不得作為投資主體向其它行業(yè)投資設(shè)立有限責(zé)任公司。5、基金會(huì)不得投資舉辦有限責(zé)任公司。6、外商投資企業(yè)成為內(nèi)資公司股東應(yīng)當(dāng)經(jīng)北京市工商行政管理局審查取得投資資格證明。7、有限責(zé)任公司可以向其
    2023-06-09
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#公司類(lèi)型
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    證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司,是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>

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      1、《中華人民共和國(guó)外商投資法》是我國(guó)外商投資領(lǐng)域新的基礎(chǔ)性法律?!吨腥A人民共和國(guó)外商投資法》是我國(guó)外商投資管理體制改革的一個(gè)里程碑,該法將準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度作為外資準(zhǔn)入的基本制度,并且從多方面規(guī)定了對(duì)外商投資企業(yè)的公平與平等待遇,保護(hù)和管理外商投資的原則和基本制度。在此基礎(chǔ)上,一些具體的制度包括外商投資安全審查制度,外商投資信息報(bào)告制度以及外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制等仍需補(bǔ)充完善,相
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      企業(yè)融資的種類(lèi)主要有內(nèi)源融資和外源融資,短期融資與長(zhǎng)期融資,股權(quán)融資和債權(quán)融資,直接融資和民間融資這幾種不同的情形。融資的種類(lèi)雖然說(shuō)非常的多,但企業(yè)必須要結(jié)合自身的實(shí)際情況選擇適合本企業(yè)的融資方法,上市公司一般都是用債權(quán)融資的,無(wú)論哪一種方式,都有相對(duì)應(yīng)的融資風(fēng)險(xiǎn)。
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      遼寧在線咨詢(xún) 2024-03-02
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      第七條【屬人管轄權(quán)】中華人民共和國(guó)公民在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外犯本法規(guī)定之罪的,適用本法,但是按本法規(guī)定的最高刑為三年以下有期徒刑的,可以不予追究。 中華人民共和國(guó)國(guó)家工作人員和軍人在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外犯本法規(guī)定之罪的,適用本法。 第二百六十六條【詐騙罪】詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金