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股東代表訴訟原告若干問題之思考
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-15 14:35:31 262 人看過

代表訴訟提起權(quán)是股東的一項(xiàng)重要權(quán)利。該項(xiàng)權(quán)利若能行使得當(dāng),則對(duì)公司利益的維護(hù)和現(xiàn)代公司制度的建立大有裨益。為了充分發(fā)揮股東代表訴訟制度的功能,我國在導(dǎo)入該制度時(shí),既要設(shè)計(jì)出預(yù)防原告股東濫訴的適當(dāng)機(jī)制,如代表訴訟原告資格、前置程序、訴訟費(fèi)用擔(dān)保以及敗訴原告股東的責(zé)任等,又要采取相關(guān)措施激活原告股東提起代表訴訟,如強(qiáng)化勝訴股東的費(fèi)用補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán)、比例性個(gè)別賠償請(qǐng)求權(quán)等。

關(guān)鍵詞:股東代表訴訟原告股東公司利益

公司利益是股東、債權(quán)人和其他相關(guān)利害關(guān)系人利益得以實(shí)現(xiàn)的根本保障。當(dāng)公司利益受到侵害時(shí),公司機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)行使公司訴權(quán),通過司法救濟(jì)的途徑挽回公司的利益損失。但在公司實(shí)務(wù)中,公司機(jī)關(guān)的組成人員,如大股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理等本身往往就是公司利益的侵害者,或者這些人員與公司侵害者相互勾結(jié),朋比為奸。在此情形下,勢(shì)必會(huì)造成公司訴權(quán)行使之懈怠或不能?;诖?,英美兩國率先創(chuàng)設(shè)了股東代表訴訟制度,隨后很多國家紛紛效仿。所謂股東代表訴訟制度,是當(dāng)公司拒絕或怠于向侵害公司利益的加害人提起訴訟以訴求司法救濟(jì)時(shí),公司股東以自己的名義,代位公司起訴,以追究加害人的責(zé)任,維護(hù)公司利益的一種訴訟制度(1)。時(shí)至今日,該制度在國外已成為廣大股東監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)及預(yù)防經(jīng)營(yíng)權(quán)濫用的最重要的救濟(jì)和預(yù)防手段。而我國,由于公司立法經(jīng)驗(yàn)不足,《公司法》尚未規(guī)定股東代表訴訟制度,這給司法實(shí)踐帶來諸多不便。筆者認(rèn)為,為了更周全地保護(hù)公司利益免受各種不當(dāng)行為的侵害,我國公司法應(yīng)旗幟鮮明地保護(hù)股東代表訴訟權(quán)利。

一、股東代表訴訟的原告范圍

代表訴訟提起權(quán)是每個(gè)股東都享有的一項(xiàng)股東權(quán),將股東代表訴訟的原告范圍限定為股東,這是絕大多數(shù)國家立法采用的原則。但筆者認(rèn)為,我國代表訴訟制度中原告不應(yīng)理解為狹義的股東。

原告股東,既可是記名股東,也可是無記名股東。在日本,有學(xué)者認(rèn)為代表訴訟的原告只限于股東名冊(cè)上記載的股東?!睹绹7渡淌鹿痉ā吩?962年到1982年間也曾要求原告是其起訴的不正當(dāng)行為發(fā)生時(shí)的記名股東,但后來美國公司法不再將原告局限于記名股東。如目前《美國模范商事公司法》第7.40條明確規(guī)定,“股東”一詞包括那些將其股份設(shè)立表決權(quán)信托、或者指定第三人代表自己持有股份的受益所有人?!都~約公司法》第626條第1項(xiàng)也將代表訴訟的原告界定為“股份持有人、表決權(quán)信托證書持有人或者對(duì)于此種股份、表決權(quán)信托證書擁有信托利益的當(dāng)事人”。這主要由于當(dāng)今美國有許多投資者以證券商名義購買股票,或者通過機(jī)構(gòu)投資者購買,并大量運(yùn)用表決權(quán)信托制度。將這些股東排斥于代表訴訟制度實(shí)屬不公。筆者認(rèn)為我國導(dǎo)入股東代表訴訟制度時(shí),原告也應(yīng)包括表決權(quán)信托證書持有人以及對(duì)于股份或者表決權(quán)信托證書擁有信托利益的當(dāng)事人。這主要基于如下考慮:我國香港公司法屬于英美法系,我國入世后將有更多英美法系的投資者加入我國股東行列,且我國已有公司在香港和國外證券交易所上市。

至于可轉(zhuǎn)換公司債的持有人和股票的質(zhì)押權(quán)人是否具備提起代表訴訟的資格,筆者認(rèn)為:

(1)可轉(zhuǎn)換公司債的持有人不同于普通公司債的持有人,前者在一定程度上可謂潛在的公司股東。若法律機(jī)械的規(guī)定,“可轉(zhuǎn)換公司債的持有人在將其持有公司債轉(zhuǎn)換為股票后方可具備提起代表訴訟的資格”,那么,在可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換條件成就之前,公司被侵害后產(chǎn)生的訴權(quán)有可能因罹于訴訟時(shí)效而消滅。這既不利于公司利益之維護(hù),也不利于可轉(zhuǎn)換公司債的持有人利益之維護(hù)。故可轉(zhuǎn)換公司債持有人應(yīng)具備提起代表訴訟的資格。

(2)股票的質(zhì)押權(quán)人也可在滿足一定條件時(shí)提起代表訴訟。此條件大致有三項(xiàng):一是債務(wù)人股東具備提起代表訴訟的諸種資格;二是股票質(zhì)押權(quán)人的債權(quán)已經(jīng)逾期且未得實(shí)現(xiàn);三是股票質(zhì)押權(quán)人提起代表訴訟時(shí)應(yīng)誠實(shí)守信,無惡意。(2)

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    在我國司法實(shí)踐中,關(guān)于公司在代表訴訟中的地位問題,存有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,公司既不是原告,也不是被告和第三人。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,可以將公司視為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。其理由是公司與代表訴訟有絕對(duì)的密切關(guān)系,但公司由于不愿起訴而喪失了對(duì)代表訴訟標(biāo)的獨(dú)立請(qǐng)求權(quán),所以將公司的地位定位于無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的角色是合理的。這種觀點(diǎn)較適應(yīng)于我國現(xiàn)行法律框架和訴訟實(shí)踐,得到了很多法院的認(rèn)同。如北京、江蘇、上海等高級(jí)人民法院在關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的意見中均明確公司在代表訴訟中作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加訴訟。筆者認(rèn)為,公司既不宜作為原告,也不宜作為被告,而是處于獨(dú)立地位的第三人,在訴訟中不輔佐任何一方當(dāng)事人,對(duì)判決結(jié)果有上訴權(quán)、申請(qǐng)?jiān)賹彊?quán)和申請(qǐng)執(zhí)行權(quán)。在目前民訴法框架內(nèi)對(duì)代表訴訟中公司的地位作出規(guī)定是不現(xiàn)實(shí)的,可在今后最高院出臺(tái)的《公司法》解釋中予以規(guī)定。一、代位權(quán)訴訟中債務(wù)人的訴訟地位是怎樣的(1)應(yīng)
    2023-06-21
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  • 股東代表訴訟原告以誰的名義提起訴訟呢?
    股東代表訴訟中以公司的名義提訴訟,因?yàn)楣蓶|代表訴訟時(shí)股東發(fā)生公司的董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失時(shí),為維護(hù)公司利益提起的訴訟。股東代表訴訟,一般是指當(dāng)公司怠于通過訴訟追究公司機(jī)關(guān)成員責(zé)任或?qū)崿F(xiàn)其他權(quán)利時(shí);由具備法定資格的股東為了維護(hù)公司利益,并出于追究這些成員責(zé)任或?qū)崿F(xiàn)這些權(quán)利之目的,依據(jù)法定程序代表公司提起的訴訟。一、企業(yè)監(jiān)事的責(zé)任和義務(wù)公司的監(jiān)事承擔(dān)的責(zé)任及義務(wù)有:(一)檢查公司財(cái)務(wù);(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;(四)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(六)對(duì)
    2023-03-30
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  • 關(guān)于開征遺產(chǎn)稅若干問題的思考
    一、開征遺產(chǎn)稅的理論依據(jù)遺產(chǎn)稅是對(duì)公民死亡時(shí)遺留的財(cái)產(chǎn)課征的稅收。對(duì)此,有很多人想不通,人都死了,還要征稅,是不是太不近情理了。這一問題,實(shí)際上涉及到遺產(chǎn)稅課征的依據(jù)問題,即國家為什么要征遺產(chǎn)稅?以及國家為什么能征遺產(chǎn)稅的問題。關(guān)于國家為什么要征遺產(chǎn)稅,學(xué)者們的看法很多,各國在立法課征時(shí),亦因所處的環(huán)境時(shí)代背景不同而有不同的立法事由。但綜合來看,筆者認(rèn)為,國家征收遺產(chǎn)稅的主要原因可以從以下三個(gè)方面看:第一,從國家的社會(huì)政策來看,開征遺產(chǎn)稅有利于防止收入的過分懸殊,調(diào)節(jié)收入分配,平均社會(huì)財(cái)富,解決收入分配中存在的不合理現(xiàn)象,避免產(chǎn)生劇烈的社會(huì)矛盾。這一點(diǎn),筆者認(rèn)為是開征遺產(chǎn)稅最根本的原因。第二,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看,人們?nèi)〉玫氖杖?,其邊際消費(fèi)效用是遞減的。隨著人們收入的越來越多,在使用時(shí)往往越來越漫不經(jīng)心、越來越隨心所欲,有的甚至錢多得不知道怎樣花,而去胡作非為、吃喝嫖睹、吸毒、修身后墓穴等。
    2023-03-04
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#股東權(quán)益
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    股東代表訴訟又稱派生訴訟、股東代位訴訟,是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到不法侵害而公司卻怠于起訴時(shí),公司的股東即以自己的名義起訴,而所獲賠償歸于公司的一種訴訟形態(tài)。 股東代表訴訟的原告必須是公司的股東,一人或多人都可以提起股東代表訴訟,但并非只要是... 更多>

    #股東代表訴訟
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      河南在線咨詢 2023-06-11
      股東派生訴訟是指公司的正當(dāng)權(quán)益受到他人損害,特別是有控制權(quán)的股東、董事等侵害時(shí),股東以自己的名義為公司的利益對(duì)侵害人提起訴訟,追究其法律責(zé)任的一種訴訟制度。股東派生訴訟制度最初形成于19世紀(jì)初的英美國家,是衡平法的一種特殊制度。在大陸法中通常把這種特殊的制度視為代表訴訟。股東派生訴訟不僅保護(hù)了少數(shù)股東或小股東的合法權(quán)益,更直接地是保護(hù)了公司的權(quán)益,也有利于保護(hù)公司債權(quán)人的利益。我國《》第63條雖規(guī)
    • 股東代表訴訟中,原告股東是否可以與被告之間進(jìn)行訴訟和解
      陜西在線咨詢 2022-03-16
      好、日等國的普遍做法。但是部分人認(rèn)為:由于原告股東對(duì)訴訟標(biāo)的并無完全的處分權(quán),基于程序公正等原因,公司應(yīng)對(duì)訴訟和解享有異議權(quán),并應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的程序來保障和規(guī)范該權(quán)利的行使。為了避免股東代表訴訟制度的功能被弱化,是民訴法中的處分原則在股東代表訴訟中的具體體現(xiàn),無統(tǒng)一的定論。部分人認(rèn)為:允許原告股東與被告之間進(jìn)行訴訟和解,有助于發(fā)揮訴訟和解制度及時(shí)解決糾紛的功能!該問題存在爭(zhēng)議,公司不應(yīng)享有單獨(dú)與被告進(jìn)
    • 股東代表訴訟是以誰為原告?
      福建在線咨詢 2023-02-17
      依據(jù)我國公司法的規(guī)定,股東代表訴訟是指股東代表公司向人民法院提起訴訟,所以股東代表訴訟是以公司的名義起訴的。
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      西藏在線咨詢 2021-09-28
      股東代表訴訟的原告必須是現(xiàn)任股東。   股東代表訴訟是指當(dāng)公司合法權(quán)益受到不法侵害、公司怠于起訴時(shí),股東可以以自己的名義起訴、訴訟利益歸于公司。該類訴訟中,股東只是代為行使公司的訴權(quán),因此提起損害公司利益糾紛案件的原告必須具備公司的股東身份,以證明其與本案具有利害關(guān)系。   根據(jù)《民事訴訟法》第四十八條規(guī)定,公民、法人和其他組織可以作為民事訴訟的當(dāng)事人。   法人由其法定代表人進(jìn)行訴訟。其他組織由