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外匯交易是否符合監(jiān)管要求？

來源：法律編輯整理時間： 2023-07-04 20:13:05 290 人看過

炒外匯不合法，根據《中華人民共和國外匯管理條例》規(guī)定，私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或非法介紹買賣外匯數額較大的，由外匯管理機關給予警告，沒收違法所得，處違法金額30％以下的罰款。情節(jié)嚴重的，處違法金額30％以上等值罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

什么是炒外匯

外匯保證金交易又叫炒外匯，是指通過與（指定投資）銀行簽約，開立信托投資帳戶，存入一筆資金（保證金）做為擔保，由（投資）銀行（或經紀行）設定信用操作額度（即20－400倍的杠桿效應，超過400倍就違法了）。投資者可在額度內自由買賣同等價值的即期外匯，操作所造成之損益，自動從上述投資賬戶內扣除或存入，讓小額投資者可以利用較小的資金，獲得較大的交易額度，和全球資本一樣享有運用外匯交易作為規(guī)避風險之用，并在匯率變動中創(chuàng)造利潤機會。綜合的說，炒外匯就是一個投資行為。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十五條私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數額較大的，由外匯管理機關給予警告，沒收違法所得，處違法金額30％以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處違法金額30％以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

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私自賣草藥是違法的。開辦藥品經營企業(yè)必須具備下列條件：1、具有依法通過資格認定的藥學技術人員；2、具有與所經營藥品相適應的營業(yè)場所、設備、倉儲設施、衛(wèi)生環(huán)境；3、有與所經營藥品相適應的質量管理機構或人員；4、有保證所經營藥品質量的規(guī)章制度。未取得藥品生產許可證經營藥品的，依法予以取締，沒收非法生產、銷售的藥品和違法所得。賣民間挖的草藥犯法嗎私人倒賣中藥材屬于違法犯罪行為。根據《中華人民共和國藥品管理法》第七十二條：未取得《藥品生產許可證》、《藥品經營許可證》或者《醫(yī)療機構制劑許可證》生產藥品、經營藥品的，依法予以取締，沒收違法生產、銷售的藥品和違法所得。并處違法生產、銷售的藥品（包括已售出的和未售出的藥品，下同）貨值金額二倍以上五倍以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。《中華人民共和國藥品管理法》第一百一十五條未取得藥品生產許可證、藥品經營許可證或者醫(yī)療機構制劑許可證生產、銷售藥品的，

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非貿易外匯涉及除貿易收支與資本輸出入以外的各種外匯收支。對非貿易外匯收入的管制類似于對出口外匯收入的管制，即規(guī)定有關單位或個人必須把全部或部分外匯收支按官方匯率結售給指定銀行。為了鼓勵人們獲取非貿易外匯收入，各國政府可能實行一些其他措施，如實行外匯留成制度，允許居民將個人勞務收入和攜入款項在外匯指定銀行開設外匯賬戶，并免征利息所得稅。一、逃匯罪與走私罪有什么界限1、所侵犯的客體不同。本罪的客體是國家的外匯管理制度，其與進出口貿易及其關稅無關；而走私罪的客體則是對外貿易管制，后者這種管制的目的是通過對進出口貨物的監(jiān)督、管理與控制，防止偷逃關稅及其阻止或限制不該進出口的物資進出口。它與進口貿易及其關稅緊密聯系在一起。2、所侵犯的對象不同。本罪的對象僅限于外匯；走私罪的對象卻比本罪廣泛得多，它包括外匯在內的一切禁止或限制進出境的貨物與物品或者應當繳納關稅的貨物及物品。3、客觀方面的表現形式不同。

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1.一般外資并購涉及的外匯核準、登記《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》（“10號文”）規(guī)定：“外國投資者并購境內企業(yè)所涉及的各方當事人應遵守中國有關外匯管理的法律和行政法規(guī)，及時向外匯管理機關辦理各項外匯核準、登記、備案及變更手續(xù)”。根據筆者的理解及實踐經驗，外資并購過程中至少涉及如下外匯核準和登記手續(xù)（但值得注意的是，不同地區(qū)外匯部門具體執(zhí)行國家外匯管理局的有關規(guī)定時需辦理的手續(xù)和流程是不盡相同的）：1.1結匯核準（外國投資者收購境內股權結匯核準）根據《國家外匯管理局行政許可項目表》，辦理結匯核準件時應提交：1、申請報告（所投資企業(yè)基本情況、股權結構，申請人出資進度、出資賬戶）；2、所收購企業(yè)為外商投資企業(yè)的，提供《外商投資企業(yè)外匯登記證》；3、轉股協議；4、商務部門關于所投資企業(yè)股權結構變更的批復文件；5、股權變更后所投資企業(yè)的批準證書和經批準生效的合同、章程；6、所投資企業(yè)最近一期

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一、外匯有第三方監(jiān)管嗎有。資金監(jiān)管，又稱為第三方監(jiān)管。主要用于房地產交易。是指買賣雙方的交易資金不直接通過經紀公司，而是由房地產行政主管部門會同銀行、具有擔保資質的機構在銀行開立的資金監(jiān)管專用賬戶進行劃轉，該賬戶屬于銀行。當規(guī)定期限內購房者過戶后，該資金將劃轉到原業(yè)主的賬戶下，否則將劃轉到購房者賬戶下，因此資金監(jiān)管需要買賣雙方都在監(jiān)管銀行開有賬戶，銀行是資金的監(jiān)管主體，從而保障了買賣雙方的交易資金安全，維護了買賣雙方的權益。類似網上交易平臺如支付寶，財付通等支付平臺。二、什么是外匯外匯，是貨幣行政當局（中央銀行、貨幣管理機構、外匯平準基金及財政部）以銀行存款、財政部庫券、長短期政府證券等形式保有的在國際收支逆差時可以使用的債權。包括外國貨幣、外幣存款、外幣有價證券（政府公債、國庫券、公司債券、股票等）、外幣支付憑證（票據、銀行存款憑證、郵政儲蓄憑證等）。截至2015年，中國位居世界各國政府

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