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期貨公司對客戶開立賬戶的要求

2022-03-09 16:13

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首先,《期貨公司管理辦法》第五十二條“期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》,由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶?!丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司應(yīng)當根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本,報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案,并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。”所以,茶樓的期貨點有無風險提示(《期貨交易風險說明書》)如果未經(jīng)提示,誘導(dǎo)你從事高風險的期貨交易,涉嫌詐騙,你可以選擇報警。其次,如果茶樓有期貨公司經(jīng)紀資質(zhì),但存在違規(guī)操作問題,你可以向期貨公司主管機關(guān)——國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映或投訴。最后,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的;(二)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的;(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報的;(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;(九)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。”你可以向期貨業(yè)協(xié)會反映要求對期貨點進行行業(yè)監(jiān)督。綜上,你可以選擇期貨點刑事責任、行政責任。

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張麗麗律師

北京市京師律師事務(wù)所

開立公司的對公賬戶需要帶齊資料前往銀行進行辦理,需要注意的是如果法定代表人無法到場,可以出具授權(quán)委托證明書,指定代理人進行辦理,同時代理人也要帶上自己的身份證明。如果營業(yè)執(zhí)照還不是多證合一,則需要另外提供組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證。

孟金龍律師

北京市京師律師事務(wù)所

不是必須的。法人可以寫授權(quán)書,讓別人去開戶,公司帳戶不能轉(zhuǎn)給別人,但是可以變更法定代表人,支票上蓋的私章不一定是法定代表人,要看你怎么跟銀行約定的,你可以授權(quán)預(yù)留財務(wù)人員私章。等一切審核通過以后,法人或代理人即可到銀行領(lǐng)取網(wǎng)銀、開戶許可證并辦理相關(guān)代扣代繳業(yè)務(wù),但攝像時法人必須持本人身份證親自到場。

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