期貨公司對客戶開立賬戶的要求
該咨詢?yōu)橛脩舫R妴栴},經(jīng)整理發(fā)布,僅供參考學(xué)習(xí)!
我也有類似問題!點擊提問
首先,《期貨公司管理辦法》第五十二條“期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》,由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶?!丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司應(yīng)當根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本,報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案,并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。”所以,茶樓的期貨點有無風險提示(《期貨交易風險說明書》)如果未經(jīng)提示,誘導(dǎo)你從事高風險的期貨交易,涉嫌詐騙,你可以選擇報警。其次,如果茶樓有期貨公司經(jīng)紀資質(zhì),但存在違規(guī)操作問題,你可以向期貨公司主管機關(guān)——國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映或投訴。最后,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的;(二)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的;(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報的;(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;(九)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。”你可以向期貨業(yè)協(xié)會反映要求對期貨點進行行業(yè)監(jiān)督。綜上,你可以選擇期貨點刑事責任、行政責任。
對內(nèi)容有疑問,可立即反饋反饋
開立公司的對公賬戶需要帶齊資料前往銀行進行辦理,需要注意的是如果法定代表人無法到場,可以出具授權(quán)委托證明書,指定代理人進行辦理,同時代理人也要帶上自己的身份證明。如果營業(yè)執(zhí)照還不是多證合一,則需要另外提供組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證。
不是必須的。法人可以寫授權(quán)書,讓別人去開戶,公司帳戶不能轉(zhuǎn)給別人,但是可以變更法定代表人,支票上蓋的私章不一定是法定代表人,要看你怎么跟銀行約定的,你可以授權(quán)預(yù)留財務(wù)人員私章。等一切審核通過以后,法人或代理人即可到銀行領(lǐng)取網(wǎng)銀、開戶許可證并辦理相關(guān)代扣代繳業(yè)務(wù),但攝像時法人必須持本人身份證親自到場。
-
開對公賬戶要多久開設(shè)對公帳戶一般需要三個工作日。到銀行提交相關(guān)資料后,銀行會將資料提交給中國人民銀行審核,中國人民銀行需要自2個工作日內(nèi)對資料進行審核并給與審核意見。
2020.03.04 1,703 -
對方要求貨款打入私人賬戶如員工個人未經(jīng)單位同意,將收取的貨款直接打入個人賬戶的,屬于挪用資金的行為,情節(jié)嚴重的,可構(gòu)成挪用資金罪,會被依法追究刑事責任
2020.05.07 1,288 -
公司不開對公賬戶后果不開對公賬戶,則稅務(wù)部門,就沒法完善稅務(wù)資料。按照相關(guān)法律規(guī)定,從公司成立15個工作日起,公司必須每月向稅局申報公司經(jīng)營情況;所有的公司不管是否盈利、有沒有業(yè)務(wù)發(fā)生,哪怕沒有收入也要做零申報,并且根據(jù)公司稅務(wù)及運營情況建立自己的記賬憑證。
2020.05.24 1,620
-
公司客戶拿貨走賬犯法嗎
1、報警處理,涉嫌刑事返租,據(jù)我國刑法第二百七十二條第一款的規(guī)定,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過三個月未還的,或者雖未超過三
2022-03-29 15,340 -
開立公司對公賬戶的時間是多久
存款人開立單位銀行結(jié)算賬戶,自正式開立之日起3個工作日后,方可辦理付款業(yè)務(wù)。但注冊驗資的臨時存款賬戶轉(zhuǎn)為基本存款賬戶和因借款轉(zhuǎn)存開立的一般存款賬戶除外。第三十九條個人銀行結(jié)算賬戶用于辦理個人轉(zhuǎn)賬收付和
2022-03-23 15,340 -
開立公司對公賬戶的時間是多久?
存款人開立單位銀行結(jié)算賬戶,自正式開立之日起3個工作日后,方可辦理付款業(yè)務(wù)。但注冊驗資的臨時存款賬戶轉(zhuǎn)為基本存款賬戶和因借款轉(zhuǎn)存開立的一般存款賬戶除外。第三十九條個人銀行結(jié)算賬戶用于辦理個人轉(zhuǎn)賬收付和
2022-03-30 15,340 -
對方要求貨款打入私人賬戶
如員工個人未經(jīng)單位同意,將收取的貨款直接打入個人賬戶的,屬于挪用資金的行為,情節(jié)嚴重的,可構(gòu)成挪用資金罪,會被依法追究刑事責任
2021-12-14 15,340
-
00:58
客戶收到貨不給貨款怎么辦客戶收到貨不給貨款應(yīng)該先要保留好相關(guān)供貨的證據(jù),如合同、對帳單、收貨單、傳真件、電子郵件、手機短信、錄音、匯款紀錄等,及時找律師幫你先發(fā)律師函,表明你方立場,要求對方及時支付貨款,若對方不理,可以起訴解決。若發(fā)現(xiàn)對方有財產(chǎn),可以及時申請財全
7,456 2022.05.11 -
00:53
客戶欠貨款怎樣追討客戶欠貨款追討的方法:首先可以選擇打電話催討;若關(guān)系比較近的,可以親自去家里討要貨款;去客戶的營業(yè)場所追討;可以委托他人進行協(xié)調(diào);委托專業(yè)的討債公司;法院起訴。當客戶拖欠貨款超出了合同約定,給自己造成了重大經(jīng)濟損失,可以通過向法院起訴的方式
2,785 2022.05.11 -
01:17
公司用個人賬戶走賬算違法嗎公司用個人賬戶走賬算違法。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,存款人使用銀行結(jié)算賬戶,不得有下列行為:1、違反法律規(guī)定規(guī)定將單位款項轉(zhuǎn)入個人銀行結(jié)算賬戶;2、違反本辦法規(guī)定支取現(xiàn)金;3、利用開立銀行結(jié)算賬戶逃廢銀行債務(wù);4、出租、出借銀行結(jié)算賬戶;5、從基本
15,149 2022.05.11






