哪些情形可以認定為期貨公司不適當人選？
該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學習！
我也有類似問題！點擊提問
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;(三)擅離職守，造成嚴重后果;(四) 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
對內(nèi)容有疑問，可立即反饋反饋
不可以認定為立功的情形有：不具體說明犯罪事實而揭露的行為、犯罪分子提供的線索或者協(xié)助，對偵查其他案件或者逮捕其他犯罪分子沒有實際效果。通過非法手段或者非法渠道取得的。因其原來從事調(diào)查、取締犯罪的職務(wù)而獲得的，都是不能認定為立功的。
三種情形不能認定為立功： 1、非犯罪分子本人實施的行為。 2、沒有指明具體犯罪事實的“揭發(fā)”行為。 3、犯罪分子提供的線索或者協(xié)助行為對于其他案件的偵破或者其他犯罪分子的抓捕不具有實際作用的。四種來源線索、材料不得認定為立功： 1、本人通過非法手段或者非法途徑獲取的。 2、本人因原擔任的查禁犯罪等職務(wù)獲取的。 3、他人違反監(jiān)管規(guī)定向犯罪分子提供的。 4、負有查禁犯罪活動職責的國家機關(guān)工作人員或者其他國家工作人員利用職務(wù)便利提供的。根據(jù)刑法第六十八條第一款的規(guī)定，犯罪分子到案后有檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，經(jīng)查證屬實;提供偵破其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實;阻止他人犯罪活動;協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人(包括同案犯);具有其他有利于國家和社會的突出表現(xiàn)的，應(yīng)當認定為有立功表現(xiàn)。共同犯罪案件的犯罪分子到案后，揭發(fā)同案犯共同犯罪事實的，可以酌情予以從輕處罰。
-
哪些情形可以認定為自首可以認定為自首的情形有： 1.犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的； 2.被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的； 3.被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實供述司法機
2020.02.11 204 -
哪些情形可以認定為自首下列情形可以認定為自首： 1、被訊問或者采取強制措施前自動到案的； 2、在投案途中被公安機關(guān)逮捕的； 3、因可疑行為被有關(guān)組織或者司法機關(guān)盤問，教育后主動說明自己的罪行的； 4、向辦案機關(guān)以外的單位、組織或者有關(guān)負責人投案； 5、有親友送被
2022.04.14 522 -
哪些情形可以認定為工傷可以認定為工傷的情形： 1、因工作原因在工作時間和工作場所受到事故傷害的； 2、工作時間前后在工作場所從事與工作有關(guān)的預(yù)備或收尾工作，受到事故傷害的； 3、在工作時間和工作場所，因履行職責受到暴力等意外傷害的； 4、職業(yè)?。?5、因工作原因
2022.03.26 268
-
哪些情形可認定為期貨公司不適當人選
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法
2022-03-16 15,340 -
如何認定期貨公司的不適當人選
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法
2022-03-13 15,340 -
哪些情況可以認定為工傷，哪些情形不可以認定為工傷
《工傷保險條例》職工有下列情形之一的，應(yīng)當認定為工傷： （一）在工作時間和工作場所內(nèi)，因工作原因受到事故傷害的； （二）工作時間前后在工作場所內(nèi)，從事與工作有關(guān)的預(yù)備性或者收尾性工作受到事故傷害的；
2022-04-21 15,340 -
消費者在哪些情形下可以選擇退貨, 哪些情況下消費者可以選擇退貨？
消費者在以下情形下可以選擇退貨：(1)根據(jù)《消費者權(quán)益保護法》第四十八條的規(guī)定，依法經(jīng)有關(guān)行政部門認定為不合格的商品，消費者要求退貨的，經(jīng)營者應(yīng)當負責退貨。(2)《部分商品修理更換退貨責任規(guī)定》第九條
2022-02-14 15,340
-
01:19
哪些情形會被認定為公司股權(quán)不明晰公司股權(quán)，是公司的股東通過對公司進行出資而形成的股東權(quán)利。如果存在以下情形之一，可以認定為公司股權(quán)不明晰： 1、對公司進行出資的股東，其身份不明確。例如公司將部分股權(quán)分配給員工，當員工離職后，員工自動放棄了公司股權(quán)，但公司未及時辦理股權(quán)變更
1,201 2022.04.17 -
01:13
哪些情形適用法定繼承法定繼承，主要指在被繼承人沒有對其擁有的遺產(chǎn)的處理立遺囑時，將由法律所規(guī)定繼承人的范圍、以及繼承順序的一種繼承形式。法定繼承同時也是遺囑繼承以外的，按照法律的直接規(guī)定將被繼承人的遺產(chǎn)轉(zhuǎn)移給繼承人的一種遺產(chǎn)繼承的方式。 根據(jù)《繼承法》的相關(guān)規(guī)
1,731 2022.04.17 -
01:06
認定強奸罪的情形有哪些強奸罪是違反婦女意志，強行與其發(fā)生性關(guān)系的行為，行為人觸犯強奸罪，可以判處三年以上十年以下的有期徒刑。如果情節(jié)惡劣，還可以對行為人判處十年以上的有期徒刑，無期徒刑，甚至死刑，例如兩個人以上對被害人進行輪奸的，或者使得被害重傷死亡，或者造成其
1,793 2022.04.17
