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上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序是怎樣的,如何進行上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的分類

2022-11-14 10:20

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上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序主要有如下一些相關(guān)規(guī)定:根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定,股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓,股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票,依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。 (一)、股票的分類股份有限公司發(fā)行的股票可以分為記名股票和無記名股票二類。記名股票是指在股東名冊上登記有持有人的姓名或名稱及住址,并在股票上也注明持有人姓名或名稱的股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。如是發(fā)起人的股票,還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。無記名股票是指在股票上不記載持有人姓名或名稱,可以任意轉(zhuǎn)讓的股票。任何人持有此種股票就是公司的股東,都可以憑持有的股票對公司主張股東權(quán),享有該股票所代表的權(quán)利。公司發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。 (二)、記名股票的轉(zhuǎn)讓根據(jù)《公司法》第140條的規(guī)定,記名股票,由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。違反上述程序規(guī)定的股票轉(zhuǎn)讓,對公司不發(fā)生效力;即如果不依法辦理股東變更記載手續(xù),公司股東一切應(yīng)享受的權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù),仍以原公司股東名冊上的記載人為有效,股票受讓人的權(quán)益無法得到保障。這里所說有記名股票還可以采取法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓,這主要是針對目前上海、深圳證券交易所已實現(xiàn)了無紙化的股票交易的現(xiàn)實情況,無紙化記名股票的轉(zhuǎn)讓按法律、行政法規(guī)的規(guī)定及證券交易所交易規(guī)則進行。為了防止個別股東利用股票轉(zhuǎn)讓分散或集中表決權(quán),以達到操縱股東大會的目的,同時為了保證股利分配的順利進行,避免發(fā)生權(quán)益糾紛,《公司法》還規(guī)定在股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi),不得進行記名股票轉(zhuǎn)讓引起的股東名冊的變更登記。值得注意的是,由于上市公司的股東眾多,股權(quán)轉(zhuǎn)讓頻繁,并且是在公司之外的廣大投資者中間進行的,故上市公司本身并不具備置備股東名冊的信息優(yōu)勢和便利條件?,F(xiàn)行《證券法》明確規(guī)定了證券登記結(jié)算機構(gòu)是上市公司股東名冊的置備主體。證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人。上市公司的股票按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)全部托管在證券登記結(jié)算機構(gòu),股票轉(zhuǎn)讓、股票質(zhì)押等交易必須經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)登記?!蹲C券法》第160條規(guī)定,證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料;應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果,確認(rèn)證券持有人持有證券的事實,提供證券持有人登記資料;應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上市公司按照委托合同從證券登記結(jié)算機構(gòu)獲得的股東名冊,作為公司置備的股東名冊。換句話說,證券登記結(jié)算機構(gòu)置備的股東名冊是正本,公司置備的股東名冊是副本。記名股票被盜、遺失或者滅失,股東可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的公示催告程序,請求人民法院宣告該股票失效。人民法院宣告該股票失效后,股東可以向公司申請補發(fā)股票。

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非上市公司收購可通過下列方式轉(zhuǎn)讓股權(quán): 1、以記名股票方式,即由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊; 2、以無記名股票方式,即由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

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非國有上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相對簡單,我們主要談一下國有上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的流程:第一、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃出方進行可行性研究,按照內(nèi)部決策程序進行審議,并形成書面決議。第二、涉及職工合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)聽取上市公司職工代表大會的意見,對職工安置等事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會討論通過。第三、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)材料報各級國資委審批。第四、轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)股權(quán)需報送的材料主要包括 1、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請文件; 2、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)決議文件; 3、轉(zhuǎn)讓方、受讓方草簽的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議; 4、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的可行性研究報告、轉(zhuǎn)讓收入的收取及使用管理的報告; 5、上市公司上年度及近期財務(wù)審計報告和公司前10名股東名稱、持股情況以及上年度國有股權(quán)發(fā)生變化的情況; 6、受讓方和劃入方基本情況、營業(yè)執(zhí)照及近2年財務(wù)審計報告等。

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