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理財全控制體系

2022-05-17 19:40

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銀行理財子公司應(yīng)當將投資管理職能與交易執(zhí)行職能相分離,實行集中交易制度。銀行理財子公司應(yīng)當建立公平交易制度和異常交易監(jiān)控機制,對投資交易行為進行監(jiān)控、分析、評估、核查,監(jiān)督投資交易的過程和結(jié)果,不得開展可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。銀行理財子公司應(yīng)當對不同理財產(chǎn)品之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控。同一理財產(chǎn)品不得在同一交易日內(nèi)進行反向交易。確因投資策略或流動性等需要發(fā)生同日反向交易的,應(yīng)當要求相關(guān)人員提供決策依據(jù),并留存書面記錄備查。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

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