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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，有哪些情形的，應(yīng)當主動改正

2022-03-28 08:35

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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當主動改正;未能改正的，責令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照本辦法的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管;(二)未按照本辦法的規(guī)定將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所;(三)違反本辦法第二十八條的規(guī)定，委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃;(四)違反本辦法第二十九條的規(guī)定，未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金;(五)違反本辦法第三十條的規(guī)定，不通過專用交易單元進行交易;(六)違反本辦法第十四條、第三十一條的規(guī)定，超出投資范圍和比例進行投資;(七)違反本辦法第三十二條的規(guī)定，未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易;(八)未按照本辦法第三十四條的規(guī)定履行通知、報告義務(wù);(九)從事本辦法第三十六條、第三十七條規(guī)定的禁止行為;(十)違反本辦法第四十一條的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同;(十一)未按照本辦法第四十條、第四十二條的規(guī)定履行適當銷售義務(wù);(十二)未按照本辦法第四十八條的規(guī)定建立公平交易制度及異常交易監(jiān)控機制，未公平對待所管理的不同資產(chǎn);(十三)未按照本辦法第五十七條的規(guī)定保存有關(guān)材料;(十四)未按照本辦法第五十八條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查;(十五)其他違反本辦法規(guī)定的行為。對證券公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。

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