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融資融券交易權(quán)限是怎樣的呢?

2023-04-07 20:22

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本所對融資融券交易實行交易權(quán)限管理。會員申請本所融資融券交易權(quán)限的,需向本所提交書面申請報告及以下材料:(一)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)頒發(fā)的批準從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準文件;(二)融資融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;(三)負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式;(四)本所要求提交的其他材料。

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張麗麗律師

北京市京師律師事務(wù)所

一、杠桿交易風險; 二、強制平倉風險; 三、監(jiān)管風險。監(jiān)管部門和證券公司在融資融券交易出現(xiàn)異常、或市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風險時,都將對融資融券交易采取監(jiān)管措施,以維護市場平穩(wěn)運行,甚至可能暫停融資融券交易; 四、其他風險。

張麗麗律師

北京市京師律師事務(wù)所

融資融券糾紛是屬于民事糾紛的一種,解決途徑:雙方依靠自身力量,相互妥協(xié)和讓步,解決糾紛;由第三方介入調(diào)解促使爭議各方相互諒解和讓步,最終化解矛盾;將糾紛提交仲裁機構(gòu),由其居中裁決的糾紛解決機制;一方向法院遞交起訴狀,提出訴訟請求,由法院裁決糾紛。

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