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證券交易有哪些要求

2023-03-27 19:11

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1、允許交易的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。所謂依法發(fā)行并交付,是指證券的發(fā)行是完全按照有關(guān)法律的規(guī)定進行的,符合法律規(guī)定的條件和程序,具有法律依據(jù),通過發(fā)行程序并將證券已經(jīng)交付給購買者。也就是說,進行證券。2、交易的當事人依法買賣的證券,是其合法持有的證券。非依法發(fā)行的證券,即證券的發(fā)行,沒有按照法律規(guī)定的條件和程序進行,這樣的證券,不得買賣。依法發(fā)行的投票或者公司債券及其他證券,都允許依法進行交易。依法發(fā)行的證券可以進行交易,但并不排除法律根據(jù)證券的性質(zhì)和其他情況,對某些證券的交易作出限制性規(guī)定。在現(xiàn)實中,對某些證券的轉(zhuǎn)讓期限作出限制是可能存在的。如有些債券,只允許在發(fā)行后滿一定期限才可轉(zhuǎn)讓。對于股票,如我國《公司法》對股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。再如目前對上市公司中,內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓也有期限的限制。凡是法律對轉(zhuǎn)讓期限作出限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi),該種證券不得買賣。

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