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該行違法辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任

2022-05-13 14:21

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證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會依照本辦法進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),損害客戶合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

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