國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報情況。第七條證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。第八條證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管：（一）治理混亂，管理失控；（二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補；（三）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機；（五）其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。第九條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理權(quán)。托管組自托管之日起履行下列職責(zé)：（一）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運行，必要時依照規(guī)定墊付營運資金和客戶的交易結(jié)算資金；（二）采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全；（三）核查證券公司存在的風(fēng)險，及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告業(yè)務(wù)運行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案；（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。第十條被托管證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)托管費用和托管期間的營運費用。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對托管費用和托管期間的營運費用進(jìn)行審核。托管組不承擔(dān)被托管證券公司的虧損。第十一條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。接管組自接管之日起履行下列職責(zé)：（一）接管證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；（二）決定證券公司的管理事務(wù)；（三）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運行，完善內(nèi)控制度；（四）清查證券公司財產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；（五）控制證券公司風(fēng)險，提出風(fēng)險化解方案；（六）核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。第十二條證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，但具備下列條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進(jìn)行行政重組：（一）財務(wù)信息真實、完整；（二）省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持；（三）整改措施具體，有可行的重組計劃。被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第十三條證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。第十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項。處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。第十五條證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。第十六條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營。第十七條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。第十八條被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。