證券公司如何認(rèn)定違法行為
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期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
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發(fā)現(xiàn)證券違法行為應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。證券市場(chǎng)的違法行為是指證券法律關(guān)系的主體違反法律規(guī)定，在證券的發(fā)行、交易、監(jiān)管及其他相關(guān)活動(dòng)中故意或者過(guò)失，損害投資者利益，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。我國(guó)證券市場(chǎng)最常見(jiàn)的違法行為主要是證券欺詐行為，是指在發(fā)行、交易、管理或者具他相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的內(nèi)幕交易，操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
(一)欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人； (二)對(duì)投保人隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要情況； (三)阻礙投保人履行本法規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，或者誘導(dǎo)其不履行本法規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)； (四)給予或者承諾給予投保人、被保險(xiǎn)人、受益人保險(xiǎn)合同約定以外的保險(xiǎn)費(fèi)回扣或者其他利益； (五)拒不依法履行保險(xiǎn)合同約定的賠償或者給付保險(xiǎn)金義務(wù)等等。
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如何認(rèn)定一個(gè)違法行為可以從犯罪構(gòu)成方面去界定，犯罪構(gòu)成是指依照中國(guó)刑法規(guī)定，決定某一具體行為的社會(huì)危害性及其程度，為該行為構(gòu)成犯罪所必需的一切客觀和主觀要件的有機(jī)統(tǒng)一，是使行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的根據(jù)。任何一種犯罪的成立都必須具備四個(gè)方面的構(gòu)成要件，即犯罪主體、犯
2020.03.23 529 -
如何認(rèn)定違法分包行為違法分包，一般是指下面的幾種行為： (一)總承包的單位將現(xiàn)在擁有的建設(shè)工程分包給下面不具備承接這個(gè)工程所應(yīng)該擁有的相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的； (二)建設(shè)工程的總承包方在合同里面沒(méi)有進(jìn)行約定，又沒(méi)有經(jīng)過(guò)相關(guān)的建設(shè)單位的認(rèn)可，承包單位自行將現(xiàn)在已經(jīng)
2021.04.10 403 -
醫(yī)療違法行為如何認(rèn)定醫(yī)療事故的違法行為必須發(fā)生在醫(yī)療活動(dòng)中，是指醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動(dòng)中，違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)，過(guò)失造成患者人身?yè)p害的行為。
2020.05.05 169
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如何認(rèn)定期貨公司的違法行為
期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)
2022-03-22 15,340 -
證券公司承銷證券違法行為是怎么規(guī)定的
證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代
2022-06-02 15,340 -
屬于證券公司承銷證券合法行為是如何規(guī)定的
證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代
2022-11-02 15,340 -
逃廢證券債務(wù)行為行為如何認(rèn)定
一、借款人具有下列行為之一的，應(yīng)被認(rèn)定為逃廢金融債務(wù)行為： 1、拒不履行到期債務(wù)且故意拖欠銀行到期貸款本息，借款逾期、欠息時(shí)間達(dá)半年以上的; 2、借款人取得銀行貸款或借款到期后，不履行法律、法規(guī)規(guī)定的
2022-12-04 15,340
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婚內(nèi)強(qiáng)奸這一行為如何認(rèn)定婚內(nèi)強(qiáng)奸是指在夫妻關(guān)系存續(xù)期間，丈夫以暴力、脅迫或者其他方法，違背妻子意志，強(qiáng)行與妻子發(fā)生性關(guān)系的行為?；閮?nèi)強(qiáng)奸這一行為的認(rèn)定如下： 1、婚內(nèi)強(qiáng)奸符合犯罪的構(gòu)成要件，是犯罪行為。 2、婚內(nèi)強(qiáng)奸體現(xiàn)了一方對(duì)另一方的身體、精神等進(jìn)行嚴(yán)重侵害。如
1,284 2023.01.04 -
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子公司如何轉(zhuǎn)為分公司子公司轉(zhuǎn)為分公司，通?？梢圆捎梦蘸喜⒌姆绞?，也就是母公司作為合并的主體，同時(shí)母公司成為存續(xù)公司，子公司需要辦理注銷登記；一般子公司在變?yōu)榉止緯r(shí)必須要經(jīng)過(guò)子公司清算的程序，同時(shí)要在稅務(wù)和工商辦理正式注銷之后，再由母公司向所在地的工商部門申
5,118 2022.04.15 -
01:14
如何界定合同顯失公平行為根據(jù)民法總則和合同法的規(guī)定，合同顯失公平是合同可撤銷的事由之一。對(duì)于如何認(rèn)定合同顯示公平，有兩個(gè)判斷因素：1、主觀要件：合同訂立的過(guò)程中，存在一方故意利用對(duì)方處于危困狀態(tài)、缺乏判斷能力等情形的主觀惡意。也就是說(shuō)，相對(duì)人在明知行為人處于危困狀
1,864 2022.04.17
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