設(shè)立證券公司要具備哪些條件
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申請設(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、財務(wù)帳戶均已分開，沒有混合操作;（三）申請設(shè)立前一月末的凈資本指標符合中國證監(jiān)會規(guī)定；（四）無違法違規(guī)融資；（五）內(nèi)部管理規(guī)范，建立了健全的法人治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度，能對所屬證券營業(yè)部的資金、交易、客戶情況進行及時有效的統(tǒng)一監(jiān)控；（六）沒有擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點；（七）近一年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)事項正受到立案調(diào)查；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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設(shè)立證券公司應(yīng)當具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好；有符合本法規(guī)定的注冊資本；從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度；有合格的營業(yè)場所和營業(yè)設(shè)施；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他條件。
設(shè)立證券公司應(yīng)當具備下列條件：有符合規(guī)定的公司章程；股東具有持續(xù)盈利能力，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于二億元；符合規(guī)定的注冊資本；高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；完善的風險管理和內(nèi)部控制體系；有經(jīng)營場所和經(jīng)營設(shè)施；監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他條件。
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2022-01-06 15,340 -
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申請設(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
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公司設(shè)立的一般條件如下： 一、設(shè)立有限責任公司需要具備以下條件： （一）股東不足50人。 （二）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額。 （3）股東共同制定的公司章程。 （4）有公司名稱，建立符合有
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