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申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備什么條件

2020-11-03 20:12

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1、從事證券投資咨詢業(yè)務的機構,有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構,有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。 2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。 3、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。 4、有公司章程。 5、有健全的內(nèi)部管理制度。 6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。 證券投資咨詢機構有專營和兼營之分。從事證券經(jīng)營和其他咨詢業(yè)務的機構,符合上述規(guī)定條件的,可以申請兼營證券投資咨詢業(yè)務。

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