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股東大股東減持該如何處罰

2023-11-06 14:04

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專業(yè)分析:

根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十三條規(guī)定,上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的,證券交易所應(yīng)當(dāng)視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;情節(jié)嚴(yán)重的,證券交易所應(yīng)當(dāng)通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶6個月內(nèi)或12個月內(nèi)減持股份。 證券交易所為防止市場發(fā)生重大的波動,影響市場交易秩序或者損害投資者利益,防范市場風(fēng)險,有序引導(dǎo)減持,可以根據(jù)市場情況,依照法律和交易規(guī)則,對構(gòu)成異常交易的行為采取限制交易等措施。 第十四條規(guī)定,上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的,中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

法律依據(jù):

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十三條 上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的,證券交易所應(yīng)當(dāng)視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;情節(jié)嚴(yán)重的,證券交易所應(yīng)當(dāng)通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶6個月內(nèi)或12個月內(nèi)減持股份。 證券交易所為防止市場發(fā)生重大的波動,影響市場交易秩序或者損害投資者利益,防范市場風(fēng)險,有序引導(dǎo)減持,可以根據(jù)市場情況,依照法律和交易規(guī)則,對構(gòu)成異常交易的行為采取限制交易等措施。

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章法律師

廣東律參律師事務(wù)所

上市公司大股東減持規(guī)定是: 1、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條,具有法定情形的,上市公司大股東不得減持股份; 2、第九條,上市公司大股東在3個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù),不得超過公司股份總數(shù)的1%。

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