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公司上市的程序有哪些

2021-11-10 21:53

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專(zhuān)業(yè)分析:

公司上市程序:根據(jù)《證券法》和《公司法》的有關(guān)規(guī)定,股份有限公司上市程序如下:1、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)股份上市,必須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理部門(mén)可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和程序批準(zhǔn)公司股票上市申請(qǐng)。2、經(jīng)證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn),證券監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)股份有限公司提交的申請(qǐng)股票上市的材料進(jìn)行審查。符合條件的,批準(zhǔn)申請(qǐng);不符合條件的,予以駁回;缺乏要求的文件的,可以限期要求補(bǔ)交;預(yù)期不補(bǔ)交的,駁回申請(qǐng)。3、向證券交易所上市委員會(huì)申請(qǐng)股票上市,經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交批準(zhǔn)文件及以下文件:1。上市報(bào)告;2、申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決定;3、公司章程;4、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;5、經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年或公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;6、法律意見(jiàn)和證券公司推薦;7、最新招股說(shuō)明書(shū);8、證券交易所要求的其他文件。證券交易所應(yīng)當(dāng)自收到股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個(gè)月內(nèi)安排股票上市交易?!豆善卑l(fā)行和交易管理暫行條例》還規(guī)定,經(jīng)批準(zhǔn)上市的股份有限公司應(yīng)當(dāng)在上市前與證券交易所簽訂上市合同,確定具體上市日期,并向證券交易所支付相關(guān)費(fèi)用。證券法對(duì)此沒(méi)有規(guī)定。4、證券交易所統(tǒng)一上市交易后上市公告《證券法》第四十七條規(guī)定:上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易前五日公布批準(zhǔn)的在指定地點(diǎn)供公眾查閱。通過(guò)上述公司上市程序,股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。如果上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件,其股票將依法暫?;蚪K止上市。上市公司有下列情形之一的,證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市:1、公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化,不再具備上市條件;2、公司未按規(guī)定披露其財(cái)務(wù)狀況,或虛假記錄財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;3、公司有重大違法行為;4、公司近三年連續(xù)虧損。上市公司有上述2、3種情況之一,經(jīng)核實(shí)屬實(shí),后果嚴(yán)重的;或者有上述1、4種情況之一,限期內(nèi)未消除,不再具備上市條件的,由證監(jiān)會(huì)決定其股票上市。

法律依據(jù):

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十二條

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首先,當(dāng)一個(gè)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生后三日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告;這不包括因公司發(fā)行在外的普通股數(shù)量減少,致使法人持有該公司5%以上的發(fā)行在外普通股的情況。其次,在已經(jīng)持有一個(gè)上市公司發(fā)行在外的股份的5%之后,持有目標(biāo)公司股票的增減變化每達(dá)該種股票發(fā)行在外總額的2%時(shí),應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi),向目標(biāo)公司、證券交易所和證監(jiān)會(huì)做出書(shū)面報(bào)告并公告。在做出此報(bào)告并公告之日起2個(gè)工作日內(nèi)和做出報(bào)告前不得再進(jìn)行直接或間接買(mǎi)入或賣(mài)出該種股票。 (2)做出公告通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。在發(fā)出收購(gòu)要約之前,收購(gòu)人必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū),當(dāng)收購(gòu)人持有目標(biāo)公司發(fā)行在外普通股達(dá)到30%時(shí),自該事實(shí)發(fā)生之日起45個(gè)工作日內(nèi),向目標(biāo)公司所有股票持有者發(fā)出收購(gòu)要約。購(gòu)買(mǎi)價(jià)格取在收購(gòu)要約發(fā)出前12個(gè)月內(nèi)收購(gòu)要約人購(gòu)買(mǎi)該種股票所支付的最高價(jià)格

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