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哪些人不得擔任證券公司的總經(jīng)理和董事長

2022-07-18 20:27

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專業(yè)分析:

不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員: (一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年; (二)因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。 風險提示:證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應當正直誠實、品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員,應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

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董事是指由公司股東(大)會或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實際權力和權威的管理公司事務的人員,是公司內(nèi)部治理的主要力量,對內(nèi)管理公司事務,對外代表公司進行經(jīng)濟活動。上市公司還會設立獨立董事,獨立董事是指不在公司擔任除董事外,等等。

王勇律師

江蘇名俱揚律師事務所

有下列情形的,不得擔任公司董事:無民事行為能力;因貪污、挪用財產(chǎn)被處有期徒刑執(zhí)行期超過五年,或因犯罪被剝奪政治權利,執(zhí)行期滿不超過五年;擔任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)董事破產(chǎn)負有個人責任的,清算完成之日起不超過三年;因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照責令關閉的公司、執(zhí)照之日起不超過三年;個人所承擔的大量債務到期未清償。

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