證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定有哪些
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資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易或轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利：(一)分享專項(xiàng)計(jì)劃收益;(二)按照認(rèn)購協(xié)議及計(jì)劃說明書的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn);(三)獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料;(四)依法以交易、轉(zhuǎn)讓或等方式處置資產(chǎn)支持證券;(五)根據(jù)交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進(jìn)行融資;(六)認(rèn)購協(xié)議或者計(jì)劃說明書約定的其他權(quán)利。
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是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)，完善證券交易機(jī)制，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文規(guī)定的內(nèi)容有：總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理、附則。
中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門依法對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件。
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證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些包括下列風(fēng)險(xiǎn)： 1.杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。融資融券交易具有杠桿交易特點(diǎn)，投資者在從事融資融券交易時(shí)，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險(xiǎn)。 2.強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。融資融券交易中，投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在著較為復(fù)
2020.10.21 852 -
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容
2020.09.13 1,020 -
證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪幾類證券公司的主要業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券融資融券；證券做市交易；證券自營；其他證券業(yè)務(wù)。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營述部分或者全部證券
2020.09.27 389
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證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定有哪些?
發(fā)行期結(jié)束時(shí)，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計(jì)劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，或者專項(xiàng)計(jì)劃未滿足計(jì)劃說明書約定的其他設(shè)立條件，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗。管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金
2022-09-11 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定第24條
有下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃說明書中充分披露有關(guān)事項(xiàng)，并對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施予以說明：(一)管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額;(二)原始權(quán)益人持有管理人5%以上的股
2022-09-11 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定是什么？
管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查;(二)在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促可能對專項(xiàng)計(jì)劃以及資產(chǎn)支持證券投資者的利益產(chǎn)生重大影響的原始權(quán)益人(以下簡稱特定原始權(quán)益人)以及
2022-09-11 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定第1條
為了規(guī)范證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
2022-09-11 15,340
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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國家有關(guān)主管部門中的國家機(jī)關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,320 2022.04.17 -
00:58
濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)具體如下：第一，工商管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的；第二，金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對不符合法律規(guī)定條件的
973 2022.04.17 -
01:23
什么是公司債券公司債券，指的是股份公司在一定時(shí)期內(nèi)，以追加資本為目的，依照法定程序發(fā)行的一種借款憑證，與債劵持有人約定在一定期限內(nèi)還本付息。對于債券持有人來說，它就相當(dāng)于向公司提供貸款的一項(xiàng)證書，其中反映的只是一種普通的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，公司債券的持有人是公
4,584 2022.04.17
