1、符合法律法規(guī)規(guī)定的公司章程2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無(wú)重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元3、符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，員工具有證券業(yè)資格5有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。6、有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。7、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他條件。

1、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。 2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第八條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 3、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十四條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；（三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。