證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法有哪些
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包括下列風(fēng)險： 1.杠桿交易風(fēng)險。融資融券交易具有杠桿交易特點，投資者在從事融資融券交易時，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險。 2.強制平倉風(fēng)險。融資融券交易中，投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在著較為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的擔保關(guān)系。 3.監(jiān)管風(fēng)險。監(jiān)管部門和證券公司在融資融券交易出現(xiàn)異常、或市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險時，都將對融資融券交易采取監(jiān)管措施，以維護市場平穩(wěn)運行，甚至可能暫停融資融券交易。
是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動，完善證券交易機制，防范證券公司的風(fēng)險，保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文規(guī)定的內(nèi)容有：總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理、附則。
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融資融券公司怎樣管理客戶融資融券活動中的到期客戶可以進行續(xù)約，但前提是雙方均為自愿，且簽訂了書面的具有法律效力的合同?！睹穹ǖ洹芬?guī)定，合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。
2021.01.21 175 -
證券公司融資的要求有哪些證券公司融資要求根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備下列條件： (一)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司; (二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識
2020.01.27 328 -
融資融券如何辦理融資融券的辦理流程： 1、公司營業(yè)執(zhí)照； 2、公司章程； 3、股東大會決議； 4、招股說明書或者公開發(fā)行募集文件； 5、財務(wù)會計報告； 6、代收股款銀行的名稱及地址。 聘請保薦人的，還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書；實行承銷的，還應(yīng)當報送承
2022.07.02 547
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證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法是什么？
證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶
2022-09-09 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法第九條
獲得批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。取得證監(jiān)會換發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點。
2022-09-09 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法第十九條
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，按照客戶委托發(fā)出證券交易、證券劃轉(zhuǎn)指令的，應(yīng)當保證指令真實、準確。因證券公司的過錯導(dǎo)致指令錯誤，造成客戶損失的，客戶可以依法要求證券公司賠償，但不影響證券交易所、證券登記結(jié)算
2022-09-09 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法第33條有哪些內(nèi)容?
證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的證券記錄在證券客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資
2022-09-08 15,340
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合法的融資方式有哪些根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國貸款通則》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的有關(guān)規(guī)定，合法的融資是指公司、企業(yè)等籌集一定的資金的一種合法過程，公司、企業(yè)會根據(jù)一定的渠道、方式去籌集資金為該企業(yè)公司的正常運營，其方式有三種
2,441 2022.04.15 -
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企業(yè)融資的方式主要有哪些通常情況下，融資方式包括兩種：一種是債務(wù)性融資，另一種是權(quán)益性融資。 債務(wù)性融資又包括了銀行貸款、發(fā)行債券等等，權(quán)益性融資也就是股票融資。債務(wù)性融資會構(gòu)成負債，企業(yè)需在一定的時間內(nèi)，還清本息，債權(quán)人不參與到企業(yè)的經(jīng)營決策中。債務(wù)融資又可分為
9,477 2022.04.15 -
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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國家有關(guān)主管部門中的國家機關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準或者登記，從而導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,320 2022.04.17
