證券公司代理擅自發(fā)行的證券應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任？
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根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)的行政責(zé)任或刑事責(zé)任。 1、行政責(zé)任。根據(jù)該條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)督管理機構(gòu)取締該違法活動，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 2、刑事責(zé)任。證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券，數(shù)額巨大，造成嚴(yán)重后果或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)修訂后的刑法有關(guān)共同犯罪的規(guī)定，作為擅自發(fā)行證券罪的同案犯處理。如果證券公司雖然對發(fā)行人提交的有關(guān)文件進行了核查，但限于核查手段，未能發(fā)現(xiàn)虛假，而被發(fā)行人所蒙騙，承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，不存在犯罪的故意。
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擅自發(fā)行公司債券罪刑事責(zé)任的承擔(dān)為：犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
擅自發(fā)行公司債券罪既遂刑事責(zé)任的追究：處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。擅自發(fā)行公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
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擅自發(fā)行公司債券罪的刑事責(zé)任是什么擅自發(fā)行公司債券罪量刑有兩種情形： 1、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。 2、如果單位犯罪得，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)
2020.05.17 113 -
擅自發(fā)行公司債券罪的刑事責(zé)任是什么？擅自發(fā)行公司債券罪量刑有兩種情形： 1、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。 2、如果單位犯罪得，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)
2022.12.02 161 -
擅自發(fā)行公司債券罪的刑事責(zé)任是什么?擅自發(fā)行公司債券罪的刑事責(zé)任是：處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯擅自發(fā)行公司債券罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
2020.02.25 101
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證券代理擅自發(fā)行的證券應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任？
根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)的行政責(zé)任或刑事責(zé)任。1、行政責(zé)任。根據(jù)該條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，應(yīng)當(dāng)
2022-11-02 15,340 -
擅自發(fā)行公司債券罪刑事責(zé)任應(yīng)該怎么承擔(dān)?
犯本罪的，處五年以下或者，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
2022-09-29 15,340 -
擅自發(fā)行公司債券罪是否承擔(dān)刑事責(zé)任
犯本罪的，處五年以下或者，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
2022-10-04 15,340 -
擅自發(fā)行公司債券罪既遂刑事責(zé)任應(yīng)該怎么承擔(dān)?
犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
2022-10-04 15,340
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公司債券的發(fā)行條件是什么公司債券公開發(fā)行的條件包括： 資產(chǎn)方面的條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣六千萬元； 對總計發(fā)行債券的限制規(guī)定：債券余額加起來計算不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十； 盈利方面的要求：近三年平均可分配
3,287 2022.04.15 -
01:09
公開發(fā)行公司債券的條件是什么公司債券公開發(fā)行需要具備股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元，發(fā)行的債券利率不得超過國務(wù)院規(guī)定的利率標(biāo)準(zhǔn)等條件。具體應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限
715 2022.07.15 -
01:24
設(shè)立中公司發(fā)起人承擔(dān)的責(zé)任根據(jù)我國公司法的規(guī)定，在股份有限公司設(shè)立過程中，發(fā)起人需要承擔(dān)以下責(zé)任： 1、如果公司未能成立，在公司設(shè)立過程中產(chǎn)生的公司債務(wù)，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 2、如果公司未能成立，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)股人返還股款，同時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)認(rèn)股人的利息損失。 3、
1,995 2022.04.15
