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怎么加強(qiáng)投資公司風(fēng)險(xiǎn)管理?

2022-07-28 16:41

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專業(yè)分析:

1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋基金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn); (3)獨(dú)立性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,并貫徹到基金運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié); (4)有效性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章,具有高度的權(quán)威性,成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南;執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外,任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力; (5)適時(shí)性原則:應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化,公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變,以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展,及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善。

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