久久免费的精品国产v∧,精品国产一区二区三区四区色,久久国产视频,国内精品久久久久影院日本,黄色视频在线观看免费

您的位置：法師兄 > 專業(yè)問答 > 非法從事證券類業(yè)務(wù)活動(dòng)的認(rèn)定

非法從事證券類業(yè)務(wù)活動(dòng)的認(rèn)定

2022-03-30 16:08

該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學(xué)習(xí)！

我也有類似問題！點(diǎn)擊提問

推薦答案

寧夏在線咨詢顧問團(tuán)

2022-03-30回復(fù)

專業(yè)分析：

根據(jù)你所說的情況，非法從事證券類業(yè)務(wù)活動(dòng)是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)：(1)證券、期貨經(jīng)紀(jì)；(2)證券、證券投資基金、期貨投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券資產(chǎn)管理；(6)證券投資基金募集、管理；(7)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定的其他非法證券類業(yè)務(wù)活動(dòng)。

展開更多

對(duì)內(nèi)容有疑問，可立即反饋反饋

同類普法

豐培銘律師

天津東方律師事務(wù)所

中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門依法對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件。

張麗麗律師

北京市京師律師事務(wù)所

主要看是否有簽訂相關(guān)的合同或是協(xié)議，有沒有符合有關(guān)規(guī)定。

律師普法更多>>
  • 如何認(rèn)定是非法從事勞務(wù)派遣的
    如何認(rèn)定是非法從事勞務(wù)派遣的

    下列情形可認(rèn)定為非法從事勞務(wù)派遣：未經(jīng)行政許可的單位經(jīng)營勞務(wù)派遣義務(wù)；勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動(dòng)者未簽訂勞動(dòng)合同，勞務(wù)派遣單位派遣勞動(dòng)者時(shí)與用工單位未訂立勞務(wù)派遣協(xié)議；其他。勞務(wù)派遣是指由勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)把勞動(dòng)者派向其他用工單位，再由其用工單位向

    2020.06.20 165
  • 非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)罪的案例
    非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)罪的案例

    犯非法經(jīng)營罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下的罰金。情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。單位犯非法經(jīng)營罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

    2020.07.19 673
  • 如何認(rèn)定非法從事勞務(wù)派遣的行為
    如何認(rèn)定非法從事勞務(wù)派遣的行為

    非法從事勞務(wù)派遣的情形：未經(jīng)行政許可的單位經(jīng)營勞務(wù)派遣義務(wù)；勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動(dòng)者未簽訂勞動(dòng)合同，勞務(wù)派遣單位派遣勞動(dòng)者與用工單位未訂立勞務(wù)派遣協(xié)議；其他。勞務(wù)派遣是指由勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)把勞動(dòng)者派向其他用工單位，再由其用工單位向派遣機(jī)構(gòu)支付

    2020.08.03 144
專業(yè)問答更多>>
  • 非法從事出口退稅活動(dòng)罪的認(rèn)定

    009年2月28日，《刑法修正案(七)》公布施行，“非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)”納入刑法規(guī)范范疇。但這并未讓王*有絲毫收斂。從2009年3月至6月，4個(gè)月時(shí)間內(nèi)，王*就非法貼現(xiàn)10億元。 日前，王*以非

    2022-05-03 15,340
  • 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

    根據(jù)法律的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； （三）買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供

    2022-07-18 15,340
  • 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法

    及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

    2022-09-11 15,340
  • 如何認(rèn)定從事雇傭活動(dòng)

    1.看雇工執(zhí)行的事務(wù)是否是雇主授權(quán)或指示范圍內(nèi)的活動(dòng)，即在雇主授權(quán)或指示范圍內(nèi)執(zhí)行職務(wù)的，就屬于雇傭活動(dòng)范圍。 2.從雇工執(zhí)行職務(wù)的外表來看，如果行為在客觀上表現(xiàn)為與雇主指示辦理的事件要求相一致，就應(yīng)

    2022-05-29 15,340
法律短視頻更多>>
  • 非法解除勞動(dòng)合同認(rèn)定 01:17
    非法解除勞動(dòng)合同認(rèn)定

    非法解除勞動(dòng)合同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為： 1、女職工處于懷孕期、產(chǎn)期、哺乳期時(shí)，用人單位解除與員工的勞動(dòng)合同； 2、勞動(dòng)者在本單位患上職業(yè)病，或者因工負(fù)傷被確認(rèn)喪失或部分喪失勞動(dòng)能力的情況時(shí)，用人單位強(qiáng)行解除勞動(dòng)合同的情形； 3、職工在本單位連續(xù)工作

    4,039 2022.04.15
  • 具備哪些條件方可從事建筑活動(dòng) 01:02
    具備哪些條件方可從事建筑活動(dòng)

    根據(jù)我國法律的相關(guān)規(guī)定，要具備以下條件才能從事建筑活動(dòng)： 1、按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，已經(jīng)取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，如建筑許可證； 2、有符合國家規(guī)定

    1,727 2022.04.17
  • 非法集資怎么認(rèn)定的 00:54
    非法集資怎么認(rèn)定的

    違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金的行為，同時(shí)具備下列四個(gè)條件的，除刑法另有規(guī)定的以外，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《中華人民共和國刑法》規(guī)定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”： 1、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；

    1,412 2022.05.11
刑事辯護(hù)不同階段法律問題導(dǎo)航
有問題
就會(huì)有解決辦法
在線咨詢

離婚、工傷、刑事、債務(wù)... 最快3分鐘內(nèi)有答案

法師兄法務(wù)
您好，請(qǐng)問有什么可以幫助到您的？