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證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能與管理規(guī)定

2022-10-23 21:24

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一.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能我國證券登記結(jié)算機構(gòu)履行的職能包括: 1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設立; 2、證券的托管和過戶; 3、證券持有人名冊登記; 4、證券交易所上市證券交易的清算和交收; 5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益; 6、辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢; 7、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。二.證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件1、自有資金不少于人民幣二億元這是由于提供服務需要有相當水平的物質(zhì)基礎,也就是要有雄厚的資金條件,設置服務場所和購置設施,以及可以支配的日常使用的資金。2、具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必須的場所和設施因為提供這三方面的服務都要求有與之相適應的場所和設施,也就是要有必備的物質(zhì)條件,沒有這種必備的條件就不能設立這種服務機構(gòu)。3、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格在一個提供特定服務的機構(gòu)中,管理人員和從業(yè)人員的條件尤其重要,因此本條規(guī)定必須具有證券從業(yè)資格,這個資格的認定是由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定辦法并監(jiān)督實施的。按照現(xiàn)行的規(guī)定有基本條件和必備條件兩方面的要求。4、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件對于證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立,除了上述三項條件之外,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還可以規(guī)定其他的條件。因為上述三項條件僅是主要條件,還有必要規(guī)定其他條件,所以在法律上作出授權(quán)的規(guī)定。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應當標明證券登記結(jié)算字樣。究其立法目的,一是便于辨認;二是防止其他機構(gòu)使用同樣或類似名稱造成混亂,更要防止利用這個名稱進行欺詐或誤導社會公眾。

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