一是根據(jù)《私募基金備案須知》2019年版第1條14、15款規(guī)定，私募基金應(yīng)當(dāng)單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或參與任何形式的資金池業(yè)務(wù)，不得存在短募長投； 期限錯配，分離定價，滾動發(fā)行，集合運作等違規(guī)操作。管理人不得在私募投資基金內(nèi) 部設(shè)立由不同投資者參與并投向不同資產(chǎn)的投資單元/子份額，規(guī)避備案義務(wù)，不公平對待投資者。 二是私募基金涉及關(guān)聯(lián)交易的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書中向投資者披露關(guān)聯(lián)關(guān)系情況，并提交證明底層資產(chǎn)估值公允的材料； 有效實施的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險控制制度，不損害投資人合法權(quán)益的承諾函等相關(guān)文件。2019年年末的AMBERS系統(tǒng)更新過程中，增加了是否涉及關(guān)聯(lián)交易的選項。 關(guān)聯(lián)交易是指私募投資基金與管理人、投資者、管理人管理的私募投資基金、同一實際控制人下的其他管理人管理的私募投資基金、或者與上述主體有其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易行為。 是否涉及關(guān)聯(lián)交易中如選“是”，需在文本框中詳細(xì)描述本基金的基金合同/合伙協(xié)議/公司章程中約定的有效實施的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險控制機制。 三是私募基金管理人應(yīng)對投資者進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示，根據(jù)《私募投資基金風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式指引》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書的“特殊風(fēng)險揭示”部分； 重點對私募基金的資金流動性、關(guān)聯(lián)交易、單一投資標(biāo)的、產(chǎn)品架構(gòu)、底層標(biāo)的等所涉特殊風(fēng)險進(jìn)行披露。私募基金風(fēng)險揭示書“投資者聲明”部分所列的相關(guān)簽字項，應(yīng)當(dāng)由全體投資人逐項簽字確認(rèn)。 四是針對已登記且未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，首次申請私募基金的備案時，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，《公告》發(fā)布之前已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募金管理人； 應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過后，按照正常流程提交私募基金備案。

《證券投資基金法》第十七條，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。