私募基金風(fēng)控要求是什么
該咨詢(xún)?yōu)橛脩?hù)常見(jiàn)問(wèn)題,經(jīng)整理發(fā)布,僅供參考學(xué)習(xí)!
我也有類(lèi)似問(wèn)題!點(diǎn)擊提問(wèn)
私募基金風(fēng)控要求是私募基金風(fēng)控應(yīng)當(dāng)遵循以下原則: (1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司部門(mén)組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn); (3)獨(dú)立性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié); (4)有效性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章,具有高度的權(quán)威性,成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南;執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外,任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力; (5)適時(shí)性原則:應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化,公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變,以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展,及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善; (6)防火墻原則:公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立,嚴(yán)格防范因風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條,從事私募基金業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
對(duì)內(nèi)容有疑問(wèn),可立即反饋反饋
私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn),募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果,向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
私募基金,是指以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金,進(jìn)行證券投資。 在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中,證監(jiān)會(huì)明確規(guī)定:證券公司應(yīng)設(shè)立“合規(guī)總監(jiān)”,“合規(guī)總監(jiān)”是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。 在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》其具體工作包括:對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn);督導(dǎo)相關(guān)部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化,及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程;對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督,進(jìn)行定期、不定期的檢查;處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,“合規(guī)總監(jiān)”不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。
-
私募基金風(fēng)控方案的原則是什么私募基金風(fēng)控方案的原則是: (1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司部門(mén)組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以
2020.11.29 160 -
私募基金風(fēng)控方案有什么原則私募基金風(fēng)控方案的原則是: (1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司部門(mén)組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以
2020.08.25 122 -
私募基金風(fēng)控有哪些責(zé)任私募基金風(fēng)控承擔(dān)責(zé)任有: 1、負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),并進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),適時(shí)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,提出防范和化解措施的責(zé)任; 2、負(fù)責(zé)制定支付交易相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度及相關(guān)流程,建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和防范機(jī)制的責(zé)任; 3、負(fù)責(zé)支付業(yè)務(wù)交易、欺詐
2020.02.08 135
-
私募基金法律風(fēng)險(xiǎn)防控
1、作為私募基金公司,必須依法經(jīng)營(yíng)和接受?chē)?guó)家的金融體系監(jiān)管,納入國(guó)家金融系統(tǒng)管理,確保國(guó)家金融體系健康運(yùn)行。不允許存在法律體系監(jiān)管以外的金融體系。 2、國(guó)家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會(huì),有權(quán)依法監(jiān)督
2023-07-15 15,340 -
私募基金風(fēng)控責(zé)任有哪些
私募基金風(fēng)控承擔(dān)責(zé)任有: 1、負(fù)責(zé)制定支付交易相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度及相關(guān)流程,建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和防范機(jī)制; 2、負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),并進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),適時(shí)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,提出防范和化解措施;
2023-05-09 15,340 -
私募基金風(fēng)控方案有什么原則嗎
私募基金風(fēng)控方案的原則是: (1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公
2023-03-03 15,340 -
私募基金的風(fēng)控責(zé)任有哪些
私募基金風(fēng)控承擔(dān)責(zé)任有: 1、負(fù)責(zé)制定支付交易相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度及相關(guān)流程,建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和防范機(jī)制; 2、負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),并進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),適時(shí)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,提出防范和化解措施;
2023-01-13 15,340
-
00:58
私募基金和非法集資的區(qū)別私募基金和非法集資的區(qū)別如下:1、兩者在人數(shù)上有區(qū)別。集資,是通過(guò)“集”獲得資金,意味著至少向兩人或者兩個(gè)人以上的人獲得融資;融資,指通過(guò)一個(gè)以上主體,包括一個(gè)主體獲得融資;2、兩者在行為上有所區(qū)別。非法集資一般泛指超過(guò)法定融資對(duì)象人數(shù)上限
3,029 2022.05.11 -
01:07
工程質(zhì)量驗(yàn)收的基本要求是什么工程質(zhì)量驗(yàn)收的基本要求包含很多內(nèi)容。建筑工程施工質(zhì)量應(yīng)該符合質(zhì)量驗(yàn)收的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的驗(yàn)收規(guī)范要求,施工質(zhì)量也應(yīng)該符合國(guó)家工程勘察、設(shè)計(jì)的要求。工程質(zhì)量的驗(yàn)收都應(yīng)該是建立在,各個(gè)施工單位自行檢查評(píng)估的基礎(chǔ)之上才開(kāi)始進(jìn)行驗(yàn)收。涉及到結(jié)構(gòu)安全的
1,589 2022.04.17 -
01:06
家長(zhǎng)要求調(diào)監(jiān)控是否合法家長(zhǎng)要求調(diào)監(jiān)控是合法的。但是幼兒園是否愿意對(duì)家長(zhǎng)公開(kāi)監(jiān)控視頻,公安無(wú)權(quán)干涉。家長(zhǎng)報(bào)案,派出所立案后,會(huì)依法調(diào)取監(jiān)控取證,通過(guò)調(diào)查,如果有問(wèn)題,上級(jí)機(jī)關(guān)同意后家長(zhǎng)才可以看監(jiān)控。一般30天到60天出調(diào)查結(jié)果。家長(zhǎng)是否可以看監(jiān)控,教育局無(wú)權(quán)介入,
7,051 2022.05.11






