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公司發(fā)行股票怎樣申請(qǐng)發(fā)行成功?

2021-11-01 18:33

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專業(yè)分析:

設(shè)立股份有限公司,可采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指公司發(fā)起人認(rèn)購應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立的。募集設(shè)立是指發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的部分股份,其余部分向社會(huì)公開募集設(shè)立公司。由于發(fā)起人認(rèn)購的股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,社會(huì)上出售的所謂原始股通常是指股份有限公司成立時(shí)向社會(huì)公開募集的股份。

法律依據(jù):

《中華人民共和國公司法》第一百三十四條公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時(shí),必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并制作認(rèn)股書。 本法第八十七條、第八十八條的規(guī)定適用于公司公開發(fā)行新股。 《中華人民共和國公司法》第一百三十三條公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議: (一)新股種類及數(shù)額; (二)新股發(fā)行價(jià)格; (三)新股發(fā)行的起止日期; (四)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。 《中華人民共和國公司法》第一百三十六條公司發(fā)行新股募足股款后,必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記,并公告。 《中華人民共和國公司法》第八十七條發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷,簽訂承銷協(xié)議。 《中華人民共和國公司法》第八十八條發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份,應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議。 代收股款的銀行應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議代收和保存股款,向繳納股款的認(rèn)股人出具收款單據(jù),并負(fù)有向有關(guān)部門出具收款證明的義務(wù)。 《中華人民共和國公司法》第一百三十五條公司發(fā)行新股,可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況,確定其作價(jià)方案。

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發(fā)生法律效力的民事判決、裁定,當(dāng)事人必須履行。一方拒絕履行的,對(duì)方當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行,也可以由審判員移送執(zhí)行員執(zhí)行。調(diào)解書和其他應(yīng)當(dāng)由人民法院執(zhí)行的法律文書,當(dāng)事人必須履行。一方拒絕履行的,對(duì)方當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。申請(qǐng)執(zhí)行,應(yīng)向人民法院提交下列文件和證件: (1)申請(qǐng)執(zhí)行書。申請(qǐng)執(zhí)行書中應(yīng)當(dāng)寫明申請(qǐng)執(zhí)行的理由、事項(xiàng)、執(zhí)行標(biāo)的,以及申請(qǐng)執(zhí)行人所了解的被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況。申請(qǐng)執(zhí)行人書寫申請(qǐng)執(zhí)行書確有困難的,可以口頭提出申請(qǐng)。人民法院接待人員對(duì)口頭申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)制作筆錄,由申請(qǐng)執(zhí)行人簽字或蓋章。 (2)生效法律文書副本。 (3)申請(qǐng)執(zhí)行人的身份證明。公民個(gè)人申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)出示居民身份證;法人申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)提交法人營業(yè)執(zhí)照副本和法定代表人身份證明;其他組織申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)提交營業(yè)執(zhí)照副本和主要負(fù)責(zé)人身份證明。 (4)繼承人或權(quán)利承受人申請(qǐng)執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)提交繼承或承受權(quán)利的證明文件。 (5)其他應(yīng)當(dāng)提交的文件或證件。

張麗麗律師

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企業(yè)公開發(fā)行股票并上市應(yīng)該遵循以下程序: (1)改制與設(shè)立。擬定改制重組方案,聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)(證券公司)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)改制重組方案進(jìn)行可行性論證,對(duì)擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件,設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),設(shè)立股份有限公司。 (2)盡職調(diào)查與輔導(dǎo)。保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問題診斷、專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo),學(xué)習(xí)上市公司必備知識(shí),完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理,規(guī)范企業(yè)行為,明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向,對(duì)照發(fā)行上市條件對(duì)存在的問題進(jìn)行整改,準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件。 (3)申請(qǐng)文件的申報(bào)。企業(yè)和所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu),按照證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件,保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)盡職推薦,符合申報(bào)條件的,中國證監(jiān)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件。 (4)申請(qǐng)文件的審核。中國證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)文件后,將申請(qǐng)文件進(jìn)行預(yù)披露,并對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審,同時(shí)征求發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府意見,并向保薦機(jī)構(gòu)反饋審核意見,保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋的審核意見進(jìn)行回復(fù)或整改,初審結(jié)束后提交股票發(fā)行審核委員會(huì)審核。 (5)路演、詢價(jià)與定價(jià)。發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過后,中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn),企業(yè)在指定報(bào)刊上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息,證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演,可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格,也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格。公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。 (6)發(fā)行與上市。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票,向證券交易所提交上市申請(qǐng),辦理股份的托管與登記,掛牌上市,上市后由保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。

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