境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在首次對(duì)境外投資并交易要提供哪些資料
該咨詢(xún)?yōu)橛脩?hù)常見(jiàn)問(wèn)題，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學(xué)習(xí)！
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書(shū)面資料，并進(jìn)行必要的詢(xún)問(wèn)和檢查：(一)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)的最終受益人姓名(名稱(chēng))、國(guó)籍、有效身份證件(號(hào)碼)、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來(lái)源等;(二)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)的指令下達(dá)人姓名、國(guó)籍、有效身份證件(號(hào)碼)、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等;(三)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)資金劃撥、使用的明細(xì)資料;(四)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)交易的明細(xì)資料;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。
對(duì)內(nèi)容有疑問(wèn)，可立即反饋反饋
國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資的外匯收支、外匯登記實(shí)施監(jiān)督管理。境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以使用自有外匯資金、符合規(guī)定的國(guó)內(nèi)外匯貸款、人民幣購(gòu)匯或?qū)嵨?、無(wú)形資產(chǎn)及經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的其他外匯資產(chǎn)來(lái)源等進(jìn)行境外直接投資。境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資所得利潤(rùn)也可留存境外用于其境外直接投資。上款所稱(chēng)自有外匯資金包括：經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶(hù)、外商投資企業(yè)資本金賬戶(hù)等賬戶(hù)內(nèi)的外匯資金。國(guó)家外匯管理局可以根據(jù)我國(guó)國(guó)際收支形勢(shì)和境外直接投資情況，對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯資金來(lái)源范圍、管理方式及其境外直接投資所得利潤(rùn)留存境外的相關(guān)政策進(jìn)行調(diào)整。
境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以使用自有外匯資金或者符合規(guī)定的國(guó)內(nèi)外匯貸款等進(jìn)行境外直接投資。境內(nèi)機(jī)構(gòu)是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、部隊(duì)等，外國(guó)駐華外交領(lǐng)事機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織駐華代表機(jī)構(gòu)除外。境外直接投資是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立或取得現(xiàn)有企業(yè)或項(xiàng)目的所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)的行為，通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式。這是現(xiàn)代資本國(guó)際化的主要形式之一。
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境外投資合法嗎普通人也可在境外投資，直接投資或?qū)①Y金交給機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資都可以。銀行外幣理財(cái)產(chǎn)品、外國(guó)股市、海外基金、國(guó)外房地產(chǎn)都是不錯(cuò)的選擇，根據(jù)方式選擇是否需要跨境轉(zhuǎn)賬或操作資金出海。要注意大額交易和轉(zhuǎn)賬達(dá)到一定額度是需要報(bào)告的，個(gè)人銀行購(gòu)匯也審核也比以
2020.09.13 988 -
擔(dān)保人為境外機(jī)構(gòu)有哪些條件被擔(dān)保人為境外機(jī)構(gòu)的的條件是： 1、為境外貿(mào)易型企業(yè)的，其凈資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比例原則上不得低于10%； 2、為境外非貿(mào)易型企業(yè)的，其凈資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比例原則上不得低于15%； 3、被擔(dān)保人不得是虧損企業(yè)。
2020.06.06 188 -
外商投資企業(yè)在境外開(kāi)戶(hù)要符合哪些要求(一)企業(yè)在境外有經(jīng)常性零星收入，而在境外開(kāi)立帳戶(hù)，將收入集整后匯回境內(nèi)的； (二)企業(yè)在境外有經(jīng)常性零星支出的，該類(lèi)帳戶(hù)的收入應(yīng)由企業(yè)自國(guó)內(nèi)匯出； (三)由于業(yè)務(wù)上的特殊需要必須在境外開(kāi)戶(hù)的。
2021.10.10 670
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境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守什么規(guī)定
境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于保證金安全存管的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)將向委托其結(jié)算的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取的保證金存放在期貨公司的保證金專(zhuān)用賬戶(hù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)將來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證
2022-01-30 15,340 -
對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作出哪些保證金安全存管規(guī)定
境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于保證金安全存管的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)將向委托其結(jié)算的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取的保證金存放在期貨公司的保證金專(zhuān)用賬戶(hù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)將來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證
2022-03-16 15,340 -
在我國(guó)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以委托？
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，
2022-03-13 15,340 -
對(duì)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易的，如何辦理限期交易手續(xù)，有哪些規(guī)定
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》和中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，為境外交易者辦理賬戶(hù)開(kāi)立等手續(xù)，并為每個(gè)境外交易者單獨(dú)申請(qǐng)交
2022-01-20 15,340
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01:14
在境外侵權(quán)如何索賠根據(jù)《涉外民事關(guān)系法律適用法》第四十四條規(guī)定：侵權(quán)責(zé)任，適用侵權(quán)行為地法律，但當(dāng)事人有共同經(jīng)常居所的，適用共同經(jīng)常居所地法律。侵權(quán)行為發(fā)生后，當(dāng)事人協(xié)議選擇適用法律的，按照其協(xié)議。侵權(quán)行為的損害賠償，適用侵權(quán)行為地法律。當(dāng)事人雙方國(guó)籍相同或
1,364 2022.04.15 -
01:09
境外詐騙怎么判刑境外詐騙的，一般會(huì)在三年以上從重處罰。個(gè)人詐騙五萬(wàn)元以上，一般就構(gòu)成了詐騙罪中的“數(shù)額巨大”，可能判處三年以上十年以下有期徒刑。有認(rèn)罪認(rèn)罰、坦白、自首、立功等情節(jié)的，法院可以考慮從輕處罰。同時(shí)，要注意犯罪人犯罪的形態(tài)以及是否是共同犯罪。另外
4,562 2022.04.17 -
01:11
破壞環(huán)境資源保護(hù)罪的構(gòu)成要件破壞環(huán)境資源保護(hù)罪，是指?jìng)€(gè)人或單位故意違反環(huán)境保護(hù)法律，污染或破壞環(huán)境資源，造成或可能造成公私、財(cái)產(chǎn)重大損失或人身傷亡的嚴(yán)重后果，觸犯刑法并應(yīng)受刑事懲罰的行為。它是1997年新刑法增設(shè)的一類(lèi)犯罪。其侵犯的客體是國(guó)家對(duì)環(huán)境資源保護(hù)的管理制度。
2,921 2022.05.11
