一、證券上市與交易 證券上市與證券交易有密切的聯(lián)系，證券上市是證券交易的前提，沒有證券的上市，就沒有可交易的證券，同時，證券交易是證券上市的目的，證券上市就是為實現(xiàn)證券的流通。在我國，上市與交易的的包括股票（Ａ股、Ｂ股、境外上市股）、基金、債券（含可轉(zhuǎn)換債券）三種。從市值和市場份額角度相比較，股票是市場上的核心證券，基金與債券的比重甚低。與此相對應(yīng)，證券上市與交易中的違法犯罪也主要是股票上市與交易中的違法犯罪。 二、證劵上市條件 一般來講，證券種類、上市地點(diǎn)、上市時間等的不同，決定了其上市條件亦存在差異。下面簡單介紹我國股票、公司債券的上市條件。 （一）股票的上市條件根據(jù)《證券法》第50條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行； （2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元； （3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上； （4）公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。上海證券交易所和深圳證券交易所根據(jù)《證券法》的規(guī)定，均制定了各自的股票上市規(guī)則，并具體規(guī)定了股票上市的條件，但除“公司股本總額不少于人民幣5000萬元”一項外，似與《證券法》規(guī)定并無太大差異。 （二）公司債券的上市條件根據(jù)《證券法》第57條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）公司債券的期限為1年以上； （2）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元； （3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。另依2007年8月14日《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第32條規(guī)定，公司債券的上市交易事項應(yīng)當(dāng)遵守所在證券交易場所的有關(guān)規(guī)定。2007年9月18日《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》及2007年ｌｏ月9日《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》均對公司債券的上市條件作了具體規(guī)定。如《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》第2．1條規(guī)定，發(fā)行人申請債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行； （2）債券的期限為1年以上； （3）債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元； （4）債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別良好； （5）申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件； （6）本所認(rèn)可的其他條件。

一、向證券交易所提出申請。 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件： （一）上市報告書； （二）申請股票上市的股東大會決議； （三）公司章程； （四）公司營業(yè)執(zhí)照； （五）依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告； （六）法律意見書和上市保薦書； （七）最近一次的招股說明書； （八）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。 二、證券交易所審核同意。 三、公告、 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項： （一）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期； （二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額； （三）公司的實際控制人； （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。