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企業(yè)自身職工是否遵守融資合規(guī)規(guī)定?

2024-12-05 04:41

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專業(yè)分析:

企業(yè)融資方面,擅自將自身資產(chǎn)用于融資的行為被視為嚴重違法行為。在具體的實踐中,所謂的自融指的是企業(yè)家通過搭建網(wǎng)絡借貸平臺等方式,獲取大量線上融通資金并將其用于自身所屬或相關聯(lián)的企業(yè)運作之中。關于企業(yè)融資方面的詳細情況如下所述: 1、被審查企業(yè)應積極配合并支援監(jiān)事會依法履行當前周期內(nèi)的監(jiān)督職能,及時且全面地向監(jiān)事會提供監(jiān)督檢查過程中所需的各類信息資料; 2、企業(yè)與監(jiān)事會雙方需嚴格遵循相關的保密法規(guī),確保涉及機密性的信息資料不會出現(xiàn)任何形式的泄露; 3、監(jiān)事會成員必須嚴格遵守“六要六不”的行為準則,并盡職盡責、依法行使監(jiān)督職權(quán),保持清正廉潔的職業(yè)操守。 《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二百零六條 違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為,同時具備以下四個條件的,應認定為“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”: (一)未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金; (二)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳; (三)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報; (四)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

法律依據(jù):

《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二百零六條 違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為,同時具備下列四個條件的,應當認定為“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”: (一)未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金; (二)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳; (三)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報; (四)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

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