基金托管人有哪些職責(zé)
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基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): 1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 2、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； 3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； 4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 7、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)； 8、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； 9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； 1 0、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 1 1、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 風(fēng)險(xiǎn)提示：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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安全保管基金的全部資產(chǎn)；執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有: (一)安全保管基金財(cái)產(chǎn)； (二)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； (三)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； (四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料等。
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私募基金托管資格有哪些問(wèn)題私募基金托管資格的問(wèn)題有辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開(kāi)立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
2020.12.30 172 -
私募基金托管機(jī)構(gòu)都有哪些要求私募基金托管機(jī)構(gòu)的要求： （一）有負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的專門部門或機(jī)構(gòu)； （二）有充足的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員； （三）具備保管托管財(cái)產(chǎn)的條件； （四）有營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和軟硬件設(shè)施； （五）有完備的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)
2020.07.09 234
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公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): 1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜； 2、辦理基金備案手續(xù)； 3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 4、按照基金合同的約
2022-06-12 15,340 -
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私募基金托管方問(wèn)題：
2022-05-13 15,340 -
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2022-05-04 15,340
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委托理財(cái)中受托人的責(zé)任有哪些委托理財(cái)投資方式有廣闊的發(fā)展前景，但又隱藏著巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)委托理財(cái)?shù)姆尚再|(zhì)眾說(shuō)不一。如果受托人適當(dāng)履行了資產(chǎn)管理義務(wù)，沒(méi)有侵犯客戶資產(chǎn)權(quán)利的行為，投資虧損應(yīng)由受托人承擔(dān)，受托人不得要求交付保底收益，也不得要求受托人承擔(dān)虧損、返還本金
2,349 2022.04.15 -
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844 2022.04.15 -
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