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首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時不得向發(fā)行人配售股票。

2021-11-17 14:56

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專業(yè)分析:

第一次公開發(fā)行網(wǎng)下配售股票時,發(fā)行人和主承銷商不得向下列對象配售股票:(一)發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工;發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接或間接實施控制,共同控制或施加重大影響的公司,以及控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司;(二)主承銷商及其持股比例在5%以上的股東、主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例在5%以上的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接或間接實施控制,共同控制或施加重大影響的公司,以及控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司;(三)承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;(四)本條第(一)(二)(三)項所述人員關(guān)系密切的家庭成員,包括配偶、子女及其配偶、父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶、配偶的父母;(五)過去6個月內(nèi)與主承銷商有保薦、(二)公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員,或已與主承銷商簽訂保薦、承銷業(yè)務合同或達成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員;(六)其他自然人法人和組織,通過配售可能導致不當行為或不正當利益。

法律依據(jù):

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條

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