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注冊證券公司需要哪些要求

2024-08-26 16:45

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一、設(shè)立證券公司必須經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。主要股東具備盈利能力,且最近三年內(nèi)沒有重大不良、違法違規(guī)犯罪記錄。凈資產(chǎn)不低于2億。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢,注冊資本不低于5000萬。公司章程營業(yè)執(zhí)照都必須通過國務(wù)院批準(zhǔn)。 二、《證券法》第一百二十四條:設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元; (三)有符合本法規(guī)定的注冊資本; (四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格; (五)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度; (六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施; (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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公司注冊需要實(shí)繳包括:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險公司、保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)和保險經(jīng)紀(jì)人、直銷企業(yè)、對外勞務(wù)合作企業(yè)、融資性擔(dān)保公司、募集設(shè)立的股份有限公司,以及勞務(wù)派遣企業(yè)、典當(dāng)行、保險資產(chǎn)管理公司、小額貸款公司等。一些特定行業(yè)由于行業(yè)自身和政府管理的特殊性,對其實(shí)繳注冊資本的要求較高。

孟金龍律師

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