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證券公司員工違規(guī)操作,應由誰擔責?

2022-03-13 17:49

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根據(jù)證券法規(guī),證券公司不得接受客戶的全權交易委托,其從業(yè)人員也不得私下接受客戶委托買賣證券,許某行為明顯違法。如果證券公司對其行為毫不知情,則應由許某自行擔責;如果證券公司知情卻不予糾正,在客戶能舉證證明的情況下,證券公司對其員工的行為應承擔一定責任。 同時,客戶如果沒有到證券公司辦理正規(guī)的委托手續(xù),輕信許某并私下委托其操作股票買賣,自己也有一定責任。

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