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注冊證券投資咨詢公司需要什么條件

2022-03-24 15:19

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vv從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券咨詢機構(gòu)后,方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備一定的條件。主要包括:1、具有中國國籍;2、品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德;3、具有大學本科以上學歷;4、具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;5、通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試等。取得證券投資咨詢從來資格的人員申請執(zhí)業(yè)的,由所參加的證券投資咨詢機構(gòu)向中國證監(jiān)會提出申請,經(jīng)證監(jiān)會審批后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

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根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定,申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)具備下列條件: 1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。 2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。 3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。 4、有公司章程。 5、有健全的內(nèi)部管理制度。 6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。證券投資咨詢機構(gòu)有專營和兼營之分。從事證券經(jīng)營和其他咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),符合上述規(guī)定條件的,可以申請兼營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

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股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu);有公司住所。

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