證券公司設(shè)立條件具體有哪些
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經(jīng)紀(jì)類證券公司的設(shè)立條件： 1、主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄； 2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合法律規(guī)定； 3、有合格的經(jīng)營場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)； 4、法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
《中華人民共和國證券法》第一百一十八條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： （一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄； （三）有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本； （四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件； （五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； （六）有合格的經(jīng)營場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)； （七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好；有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；有合格的營業(yè)場(chǎng)所和營業(yè)設(shè)施；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他條件。
設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，否則任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。設(shè)立證券公司需要有公司章程、主要股東及實(shí)際控制人沒有重大違法違規(guī)記錄、公司注冊(cè)資本合法、董事監(jiān)事及高級(jí)管理人員需要合法、存在完善的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制制度、有合格的場(chǎng)所及系統(tǒng)。
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證券公司設(shè)立條件有哪些一、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程： 證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （一）設(shè)立目的； （二）名稱； （三）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地； （四）職能范圍； （五）會(huì)員的資格和加入、退出程序； （六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)； （七）對(duì)會(huì)員
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設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； 3、有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； 4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格
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設(shè)立證券公司的條件有哪些一般情況下應(yīng)具備下列條件： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； (三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任
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設(shè)立證券公司應(yīng)具備哪些條件
第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； (三)有符
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證券公司設(shè)立條件有哪些？
根據(jù)《證券法》第一百二十四條的規(guī)定，證券公司的設(shè)立條件如下： 1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
2022-06-04 15,340 -
證券公司設(shè)立條件有哪些
經(jīng)紀(jì)類證券公司的設(shè)立條件： 1、主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄； 2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合法律規(guī)定； 3、有合格的經(jīng)營場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)
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證券公司設(shè)立要求具備哪些條件
1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：證券交易所章程應(yīng)包括以下事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的；（2）名稱；（3）主要辦公和交易場(chǎng)所及設(shè)施所在地；（4）職能范圍；（5）會(huì)員的資格和加入。退出程序；（6）會(huì)員的權(quán)
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設(shè)立分公司的條件有哪些分公司，主要是指在資金、業(yè)務(wù)以及人事等各方面受總公司管轄，但又不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。原則上，分公司屬于總公司的分支機(jī)構(gòu)，在法律和經(jīng)濟(jì)上分公司沒有獨(dú)立性，并且不具有企業(yè)法人資格，它僅僅是總公司的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)。 根據(jù)《公司法》相關(guān)的規(guī)定，公
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