中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-05 11:27:52
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發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1996］52號
上海證券交易所、深圳證券交易所：
為了進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券交易市場，更好地支持國家重點(diǎn)建設(shè)。根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第二十五條“中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)和國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照規(guī)定的職責(zé)，負(fù)責(zé)對企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督檢查。”以及國辦發(fā)(1995)12號文件《中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)編制方案》中關(guān)于中國證監(jiān)會“依法對有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管”的有關(guān)規(guī)定，特通知如下：
一、證券交易所在制定《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前，不得批準(zhǔn)新的企業(yè)債券上市交易。
二、《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)申請上市的企業(yè)債券必須滿足的條件：
1．經(jīng)國家計(jì)委和中國人民銀行批準(zhǔn)并公開發(fā)行。
2．債券的期限在1年以上(含1年)。
3．債券的實(shí)際發(fā)行額在人民幣1億元以上(含1億元)。
4．債券須有擔(dān)保人擔(dān)保。
5．債券的發(fā)行結(jié)果經(jīng)交易所確認(rèn)。
(二)對企業(yè)債券上市公告的要求：
1．企業(yè)債券獲準(zhǔn)上市交易后，債券發(fā)行人必須在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上刊登《上市公告書》。
2．《上市公告書》中須包括債券發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表的終止日距企業(yè)債券上市日不得超過9個(gè)月。
3．《上市公告書》中須包括擔(dān)保人的財(cái)務(wù)資料。
(三)債券發(fā)行人與證券交易所簽訂的上市協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)格式。
(四)對擔(dān)保人凈資產(chǎn)及盈利水平等資信能力的具體要求。
(五)對企業(yè)債券持有人分散程度的具體要求。
(六)對企業(yè)債券信用評級的要求，及對債券評信機(jī)構(gòu)跟蹤企業(yè)債券信用狀況以及持續(xù)披露的要求。
(七)比照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)債券發(fā)行人和擔(dān)保人信息披露的要求(包括企業(yè)資產(chǎn)變動(dòng)情況、重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系、中期報(bào)告和年度報(bào)告、重大訴訟等)。
(八)有關(guān)企業(yè)債券上市交易及登記清算等費(fèi)用的規(guī)定。
(九)上市企業(yè)債券停牌及摘牌的有關(guān)規(guī)定。
三、企業(yè)債券的上市申請，經(jīng)證券交易所審核后，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
四、企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，按目前的有關(guān)規(guī)定不得用于回購業(yè)務(wù)。
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證監(jiān)發(fā)[2001]29號各基金管理公司，各托管人，上海、深圳證券交易所：為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金（以下簡稱基金）監(jiān)管，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范基金運(yùn)作中證券交易行為的有關(guān)問題通知如下：一、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識，轉(zhuǎn)變觀念，明確自身的法律主體性質(zhì)；竭誠為基金投資人服務(wù)，在證券投資交易活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)與其他社會投資人履行相同的義務(wù)。二、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，按照誠實(shí)信用原則，更新投資理念，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度。三、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序，明確各個(gè)崗位對保證規(guī)范交易行為的責(zé)任；要對公司職員強(qiáng)化職業(yè)操守規(guī)范，對基金經(jīng)理等主要投資管理人員，加強(qiáng)法律意識、行業(yè)規(guī)范、品行操守等方面的監(jiān)督和約束，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴(yán)格自律?；鸾?jīng)理必須對其管2023-06-0665人看過 -
發(fā)布部門:財(cái)政部、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:為規(guī)范在股票、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行中申購凍結(jié)資金利息的處理，籌集證券投資者保護(hù)基金，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)(含通過證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行和采用向法人詢價(jià)、配售方式進(jìn)行網(wǎng)下發(fā)行)，所有申購凍結(jié)資金的利息須全部繳存到上海、深圳證券交易所開立的存儲專戶，作為證券投資者保護(hù)基金的來源之一。二、證券投資者保護(hù)基金設(shè)立前，申購凍結(jié)資金利息收入由上海、深圳證券交易所及時(shí)上繳中央財(cái)政專戶管理。三、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。此前關(guān)于在股票、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行中申購凍結(jié)資金利息的處理規(guī)定與本通知不符的，以本通知為準(zhǔn)。中國證券監(jiān)督管理委員會、財(cái)政部二00五年一月十七日2023-06-05158人看過
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發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)市場字［2000］14號上海、深圳證券交易所：為規(guī)范上市公司股份類別變更涉及的有關(guān)證券登記業(yè)務(wù)，配合證券市各項(xiàng)改革措施的實(shí)施，現(xiàn)將上市公司非流通股份中涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓后變更登記的有關(guān)問題通知如下：上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生在國有法人之間的，轉(zhuǎn)讓后的股份類別仍然登記為國有股權(quán)；發(fā)生以下情形之一的轉(zhuǎn)讓行為，受讓方為非國有法人（包括非國有控股企業(yè)）或其他投資者的，其受讓的股權(quán)可以登記為其他非流通股份：（一）出讓方取得財(cái)政部書面批準(zhǔn)的；（二）因法院終審裁決而被執(zhí)行的；（三）由法院主持或授權(quán)拍賣的；（四）自本通知發(fā)布后，財(cái)政部對上市公司國有股權(quán)變更作出專門規(guī)定，出讓方依據(jù)其規(guī)定辦理相關(guān)事項(xiàng)的。以上規(guī)定自通知發(fā)布之日起執(zhí)行。證監(jiān)市場字[2000]8號文有關(guān)條款與本通知不一致時(shí)，按本通知執(zhí)行。2000年8月16日2023-04-29488人看過 -
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發(fā)布部門:上海證券交易所發(fā)布文號:為規(guī)范對上市公司、會員公司及其他市場參與者的紀(jì)律處分，確保紀(jì)律處分工作的公平、公正和透明，本所制定了《上海證券交易所紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。特此通知。上海證券交易所二OO八年七月一日上海證券交易所紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為完善上海證券交易所（以下簡稱本所）自律管理制度，規(guī)范自律管理行為，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條本所在自律管理中實(shí)施的下列紀(jì)律處分事項(xiàng)，適用本細(xì)則：（一）通報(bào)批評、公開譴責(zé)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，上市公司相關(guān)信息披露義務(wù)人；（二）公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)，建議上市公司更換董事會秘書；（三）通報(bào)批評、公開譴責(zé)會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）暫?；蛳拗茣T交易、取消會員交易權(quán)限；2023-06-06301人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1995］37號各試點(diǎn)期貨交易所：最近以來，一些試點(diǎn)期貨代表││公司性質(zhì)││├────┴────────────┴────┴───────────┤│經(jīng)營范圍│├──────────────────────────────────┤│主管機(jī)關(guān)│├────┬────────────┬────┬───────────┤│注冊資金││注冊時(shí)間││├────┴───────────┬┴────┴───────────┤│開始從事期貨交易的時(shí)間││├────────────────┼─────────────────┤│試點(diǎn)交易所的席位及交易品種││├────────────────┼─────────────────┤│期貨營業(yè)部門的從業(yè)人員人數(shù)││├────────────────┼─────────────────┤│1994年成交金額││├2023-06-06227人看過
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證券交易所一、企業(yè)債究竟是在證券交易所還是在銀行間債券市場交易?交易所場內(nèi)交易，參與者比較廣泛，適合不同投資者，只要通過交易所開戶都能參與交易(例如保險(xiǎn)公司、基金公司、央企財(cái)務(wù)公司、企業(yè)、個(gè)人投資者)，而銀行間債券市場交易，顧名思義主要是一些銀行類的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的地方(不過現(xiàn)在已經(jīng)放開了一些準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入，但個(gè)人投資者是不能進(jìn)入交易的，而一般企業(yè)只能通過代理機(jī)構(gòu)參與)，一般在這個(gè)市場交易的單項(xiàng)金額比較大，所以交易方式也有不同，而在交易所交易是通過交易系統(tǒng)撮合，自動(dòng)完成債券交割和清算，交易雙方都不清楚對方是誰，跟買賣股票一樣。而銀行間債券市場交易是通過雙方詢價(jià)交易，雙方自主完成債券結(jié)算和資金清算，就是兩個(gè)銀行間彼此討價(jià)還價(jià)面對面交易;起初，銀行間債券市場交易債券交易系統(tǒng)提供公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)兩種報(bào)價(jià)形式，交易雙方通過交易系統(tǒng)界面進(jìn)行格式化詢價(jià)，達(dá)成一致后確認(rèn)成交，然后根據(jù)雙方約定的清算路徑，自行清2023-06-03361人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)期審字（1996）17號成都聯(lián)合成都的報(bào)告》(成聯(lián)交籌(1996)013號)收悉。我會對你所上報(bào)的期貨合約進(jìn)行了認(rèn)真審核，現(xiàn)批復(fù)如下：一、批準(zhǔn)高梁期貨合約為你所的上市期貨合約(詳見附件一)。二、批準(zhǔn)玉米、秈米、小麥、桐油、菜籽粕期貨合約為你所的試運(yùn)行期貨合約(詳見附件二、三、四、五、六)。三、自本批復(fù)下發(fā)之日起，你所不得上市未經(jīng)批準(zhǔn)的期貨合約。四、你所要按照批準(zhǔn)的期貨合約組織交易，不得隨意修改或調(diào)整合約條款。如確有必要對期貨合約中交易單位、合約月份、交割等級等重要內(nèi)容以及結(jié)算、交割辦法等相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修改時(shí)，必須報(bào)我會重新批準(zhǔn)。對期貨合約其他內(nèi)容的修改或以公告形式進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，要及時(shí)報(bào)我會備案。附件：一、高梁期貨合約(略)二、玉米期貨合約(試運(yùn)行)(略)三、秈米期貨合約(試運(yùn)行)(略)四、小麥期貨合約(試運(yùn)行)(略)五、桐油期貨合約(試運(yùn)行)(略2023-06-06249人看過 -
證券交易所證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。任何其他單位或個(gè)人不得使用證券交易所或類似名稱。本規(guī)定的目的是明確定義和區(qū)分不同的證券機(jī)構(gòu)，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，以確保證券交易所和其他證券機(jī)構(gòu)明確其職能和業(yè)務(wù)范圍。證券交易所章程應(yīng)包括的內(nèi)容1、設(shè)立目的；2、名稱；3、主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地；4、職能范圍；5、會員的資格和加入、退出程序；6、會員的權(quán)利和義務(wù)；7、對會員的紀(jì)律處分；8、組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；9、高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；10、資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；11、解散的條件和程序；12、其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。《中華人民共和國證券法》第一百零四條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)2023-07-02238人看過 -
證券交易所證券交易所的管理和監(jiān)督：(1)證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照股票交易法規(guī)取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。(2)證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。(3)證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)部信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。(4)證券交易所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，凡有與本人有親屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。(5)證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合股票監(jiān)督管理和實(shí)施監(jiān)控要求的系統(tǒng)，并根據(jù)證券交易所所在地人民政府和中國證券監(jiān)督管理委員會的要求，向其提供股票市場信息。(6)證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國證券監(jiān)督管理委員會有權(quán)要求證券交易所提供會員和上市公司的有關(guān)材料。(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)于每一年財(cái)政年度終了后三個(gè)月內(nèi)，編制經(jīng)具有股票從業(yè)獨(dú)立核算資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告2023-06-13247人看過
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證監(jiān)會改革開放以來，隨著中國證券市場的發(fā)展，建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制勢在必行。1992年10月，國務(wù)院證券委員會(簡稱國務(wù)院證券委)和中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)宣告成立，標(biāo)志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。國務(wù)院證券委是國家對證券市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依照法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管。國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會成立以后，其職權(quán)范圍隨著市場的發(fā)展逐步擴(kuò)展。1993年11月，國務(wù)院決定將期貨市場的試點(diǎn)工作交由國務(wù)院證券委負(fù)責(zé)，中國證監(jiān)會具體執(zhí)行。1995年3月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)《中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)編制方案》，確定中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬副部級事業(yè)單位，是國務(wù)院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管。2023-04-24274人看過 -
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號：各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：《中國＊＊登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。二○○六年七月二十五日中國＊＊登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)納入中國＊＊登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。第三條本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券2022-12-07145人看過
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證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競價(jià)和有組織的交易提供場所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。 證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而只為買賣證券的當(dāng)事人提供場所和各種必要的條件及服務(wù)。... 更多>
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在證券交易所交易的是證券交易嗎內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-05-09不是的，在證券交易所交易只是證券交易的一種方式。證券交易方式的分類： （一）按交易場所的不同而劃分：1.場內(nèi)交易 2.場外交易 （二）按交易主體的不同劃分：1.相對買賣：一個(gè)買主對一個(gè)賣主交易的最原始交易方法；2.拍賣標(biāo)購：一個(gè)賣主對眾多買主，或眾多賣主對一個(gè)買主。3.競價(jià)買賣：眾多的買主與眾多的賣主。 （三）按交割時(shí)間不同劃分：1.當(dāng)日交易 2.普通日交易 3.特約日交易 （四）按證券經(jīng)營者不同 -
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證券在證券交易所上市交易應(yīng)采用哪些方式？甘肅在線咨詢 2022-10-25證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。 -
證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式嗎?貴州在線咨詢 2022-10-03根據(jù)以下規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。。，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。 -
怎樣在證券交易所上市寧夏在線咨詢 2022-10-08《中華人民共和國》第四十條證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
