從一起資產(chǎn)委托管理合同糾紛案談證券公司在委托理財中的法律責(zé)任承擔(dān)
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時間： 2023-06-06 16:22:14
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資產(chǎn)委托管理是證券法理論中委托理財法律關(guān)系的一種表現(xiàn)形式，資產(chǎn)委托管理合同屬于委托理財合同之一。委托理財合同糾紛中，保底條款的效力和合同效力問題一致是理論和實(shí)務(wù)界爭議的焦點(diǎn)。新《證券法》首次明確規(guī)定了保底條款的無效，但保底條款的無效并不必然導(dǎo)致合同的無效。
與此相關(guān)，委托監(jiān)管合同中的平倉條款并不屬于保底條款，因?yàn)槠淠康脑谟跍p少委托方的資金損失，而非合同效力行為而致使委托人資金損失。相反，如果在證券公司與受托人并沒有意思聯(lián)絡(luò)而共同致委托人資金損失的情況下，雙方應(yīng)該各自承擔(dān)其過錯責(zé)任，而不是連帶。本案中，雖然沒有證據(jù)證明海通證券與友源公司有故意串通的情況，但《監(jiān)管協(xié)議書》對海通證券的保證責(zé)任有明確約定，故本案中海通證券需要承擔(dān)連帶責(zé)任。（湖北省宜昌市中級人民法院·李治國）
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千龍新聞網(wǎng)北京6月13日訊（記者宋曉俐通訊員高志海肖大明）丁先生委托某證券營業(yè)部進(jìn)行證券業(yè)務(wù)交易后，自己的歷史成交明細(xì)查詢單中卻多次出現(xiàn)了與自己素不相識人的交易記錄，而且給自己造成了巨額損失。為此，他將營業(yè)部及其上級單位聯(lián)合證券有限責(zé)任公司一并告上了法庭。記者今天獲悉，二中院終審判決：駁回聯(lián)合證券有限責(zé)任公司北京北三環(huán)東路證券營業(yè)部、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司上訴，維持一審朝陽法院作出聯(lián)合證券有限責(zé)任公司賠償丁先生229萬余元損失，并支付該損失利息的判決。2001年6月14日，丁先生與不具有獨(dú)立法人資格，沒有獨(dú)立的財產(chǎn)，其財務(wù)收支均由其上級單位聯(lián)合證券有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)的聯(lián)合證券有限責(zé)任公司北京北三環(huán)東路證券營業(yè)部簽訂了委托證券交易的《股票投資協(xié)議書》。同日，丁先生在該營業(yè)部辦理了開戶登記手續(xù)，開設(shè)了深市股票交易股東賬戶和資金賬戶。2001年6月14日至7月9日，丁先生委托營業(yè)部進(jìn)行一支名為ST銀2023-06-05170人看過 -
有限責(zé)任公司委托方：_________________________（以下簡稱甲方）受托方：_________________________（以下簡稱乙方）鑒于：甲、乙雙方已按《中華人民共和國公司法》之規(guī)定組建了有限責(zé)任公司；乙方系一家具有一定社會知名度，為消費(fèi)者廣為認(rèn)可的藥品零售企業(yè)，在藥品零售方面有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)；甲方有意將對___________________有限公司的管理委托乙方行使，而乙方有意受托接受管理。經(jīng)雙方平等協(xié)商一致，達(dá)成如下條款，供雙方信守：一、委托事項(xiàng)甲、乙雙方組建的___________________有限公司為從事藥品零售為主營的企業(yè)。為發(fā)揮乙方優(yōu)勢，甲方?jīng)Q定將對公司的經(jīng)營管理事務(wù)委托乙方行使。乙方表示接受甲方的委托，依法依約行使管理權(quán)利，使雙方投資的公司盡快步入正常軌道，并最終促使利潤最大化。二、委托事項(xiàng)范圍1．公司的日常經(jīng)營管理及對外事務(wù)；2．公司的管理人員選聘及業(yè)2023-06-09156人看過 -
票據(jù)糾紛管轄法院要依據(jù)合同的類型來確定，如果該合同糾紛有專屬管轄的，由法律規(guī)定的具有專屬管轄權(quán)法院管轄；如果沒有專屬管轄法院的，但是當(dāng)事人約定了管轄法院的，從其約定；沒有約定的，由其被告所在地或者合同履行地法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十三條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。第三十四條規(guī)定，合同或者其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人可以書面協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地等與爭議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。特殊合同糾紛的管轄法院有哪些？合同有多種類型，不同類型的合同因履行地、簽約地、承攬地等的不同，發(fā)生合同糾紛管轄法院也不一樣。合同糾紛管轄法院，可以由雙方當(dāng)事人約定，如果沒有約定的，通常由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。另外，也有些合同糾紛管轄是由法律規(guī)定的。其它由法律規(guī)定的合同糾紛管轄法2023-07-2663人看過 -
信托行為近年來，委托理財業(yè)務(wù)在我國運(yùn)用較為廣泛，案件也不斷增多。該類案件的復(fù)雜性在于其定性難，行為主體的范圍和權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任設(shè)定難，保底條款的效力認(rèn)定難。有觀點(diǎn)認(rèn)為，委托理財案件所要解決的法理問題就是信托問題。筆者認(rèn)為有一定道理，但不盡然。委托理財案件涉及的并非單純的信托法律關(guān)系，其中還包括委托等法律關(guān)系。筆者僅從信托角度進(jìn)行分析。信托是以財產(chǎn)為中心設(shè)計的一種財產(chǎn)管理法律制度。在信托有效成立時，信托財產(chǎn)即轉(zhuǎn)移給受托人占有，信托財產(chǎn)的所有權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)和分離，受托人享有信托財產(chǎn)名義上的所有權(quán)，受益人享有信托財產(chǎn)的受益權(quán)。信托財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給受托人后，其基于信托目的而獨(dú)立存在。即信托財產(chǎn)獨(dú)立于委托人的財產(chǎn)，同時又獨(dú)立于受托人的固有財產(chǎn)，受托人必須將受托財產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)管理，此單獨(dú)管理既包括與受托人固有財產(chǎn)分別管理，也包括對不同委托人的信托財產(chǎn)進(jìn)行分別管理。信托財產(chǎn)不得作為委托人及受托人的破產(chǎn)財產(chǎn)、遺產(chǎn)被清算或繼承2023-06-07148人看過
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扶養(yǎng)只要受托人是在委托權(quán)限范圍內(nèi)、以委托人的名義實(shí)施的行為，應(yīng)由委托人承擔(dān)一切責(zé)任、享有一切權(quán)利。作為受托人，不承擔(dān)什么責(zé)任。如受托人有實(shí)施委托行為時有故意或重大過失時，委托人在承擔(dān)一切責(zé)任后，才可以向受托人追究責(zé)任。一、如何區(qū)別委托合同和居間合同委托合同與中介合同的區(qū)別主要包括：1、受托人的法律地位不同。在與第三人從事民事法律活動的過程中，受托人實(shí)際上處于類似委托代理人的地位。中介合同的受托人是中介。其不介入委托人與第三人簽訂的合同關(guān)系。在中介過程中，其只處于中介服務(wù)人的地位；2、委托內(nèi)容不同。委托合同中受托人接受委托的內(nèi)容是辦理委托事務(wù)。但在中介合同中，中介接受委托的內(nèi)容僅限于向委托人報告訂約機(jī)會或介紹委托人與第三人訂約；3、處理權(quán)利不一樣。委托合同中的受托人在處理委托事務(wù)時，有權(quán)在委托權(quán)限內(nèi)獨(dú)立表示，對委托事務(wù)的處理有一定的獨(dú)立決策權(quán)。中介合同中的中介在中介活動過程中，不涉及客戶與第三方2023-03-23113人看過 -
代理權(quán)被委托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任，在授權(quán)范圍內(nèi)的需要承擔(dān)責(zé)任，沒有代理權(quán)限或者超出代理期限的，應(yīng)當(dāng)由代理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，被委托人的責(zé)任是指令處理有關(guān)事務(wù)，親自處理事務(wù)以及及時報告。一、被委托人會承擔(dān)法律責(zé)任嗎被委托人會承擔(dān)法律責(zé)任。1.委托書授權(quán)不明的，被代理人應(yīng)當(dāng)向第三人承擔(dān)民事責(zé)任，代理人負(fù)連帶責(zé)任。2.代理人和第三人串通，損害被代理人利益的，由代理人和第三人負(fù)連帶責(zé)任;第三人知道行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或代理權(quán)已終止還與行為人實(shí)施民事行為給他人造成損害的，由第三人和行為人負(fù)連帶責(zé)任。二、被委托人的責(zé)任有哪些被委托人有以下的責(zé)任：1.按照委托人的指令處理有關(guān)事務(wù)。受托人不得違背委托人的指令，因?yàn)槭芡腥税粗噶钏美淼氖聞?wù)是委托人的事務(wù)，不得在授權(quán)范圍以外從事有關(guān)活動。2.對委托事務(wù)要親自處理。受托人接受委托人指令后應(yīng)親自處理委托事務(wù)，不得將受托的事務(wù)轉(zhuǎn)托第三人處理。如遇必須要轉(zhuǎn)托第三人辦理2023-06-0460人看過 -
在審理金融糾紛案件中，對委托貸款合同中的指定用資人以及逾期歸還貸款是否計算復(fù)利的問題，各地做法不一。我們的意見是，在出資人和金融機(jī)構(gòu)均不能舉證證明是誰指定用資人的情況下，可以比照共同過錯原則，確定雙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任?！顕猓骸懂?dāng)前民事審判工作中應(yīng)當(dāng)注意的幾個問題——在全國民事審判工作會議上的講話》(2000年10月28日)，載李國光主編、最高人民法院民事審判第二庭編：《經(jīng)濟(jì)審判指導(dǎo)與參考》第4卷，法律出版社2001年版，第14頁。委托貸款是指由委托人提供資金，由貸款人(即受托人)根據(jù)委托人確定的貸款對象、金額、用途、期限、利率等而代理發(fā)放、監(jiān)督使用并協(xié)助收回的貸款。從委托貸款的概念可以看出，委托貸款是受托人根據(jù)委托人確定的貸款對象、用途、金額、期限、利率等代為發(fā)放的貸款。雖然是由受托人與借款人之間簽訂貸款合同，但是對于借款人(即貸款對象)、貸款的用途、金額、期限以及利率等均是由委托人所2023-06-09468人看過 -
表見代理1、買賣合同中，經(jīng)辦人沒有過錯，不承擔(dān)法律責(zé)任，有過錯，承擔(dān)過錯內(nèi)的責(zé)任。2、如果經(jīng)辦人沒有授權(quán)的情況下以公司名義簽署合同，合同的相對方又知道(或應(yīng)該知道)經(jīng)辦人無權(quán)處分的情況，經(jīng)辦人的公司又對合同不予以事后追認(rèn)，那么這個經(jīng)辦人就要承擔(dān)法律責(zé)任了。3、如果經(jīng)辦人沒有授權(quán)的情況下以公司名義簽署合同，合同的相對方有理由相信經(jīng)辦人為有權(quán)處分，構(gòu)成表見代理，這時合同義務(wù)還是要經(jīng)辦人的公司承擔(dān)的，當(dāng)然經(jīng)辦人的公司承擔(dān)合同義務(wù)后會追究經(jīng)辦人的法律責(zé)任。一、變更公司名稱要提供哪些資料一般情況下，變更公司名稱要提供以下材料：公司變更登記申請書、領(lǐng)取核名通知書、網(wǎng)上名稱變更預(yù)核準(zhǔn)通知書、經(jīng)辦人身份證原件、營業(yè)執(zhí)照原件、公章、法人及股東身份證、經(jīng)辦人身份證、公司章程、授權(quán)委托書、產(chǎn)權(quán)證明、核名通知書、股東名錄、董事、經(jīng)理、監(jiān)事成員名錄、注冊資金繳付情況表、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。二、按揭房抵押貸款流程1、兩方簽定按揭房2023-03-10418人看過
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合同終止甲方：（物業(yè)管理公司、受托方）乙方：（房屋出售單位、委托方）甲、乙雙方根據(jù)常政發(fā)107號文頒發(fā)的《常州市市區(qū)住宅區(qū)物業(yè)管理行辦法》要求，議定以下條款共同信守。一、房屋管理（一）乙方根據(jù)市＿＿＿＿文件規(guī)定將＿＿＿＿新村住房共計＿＿＿＿套＿＿＿平方米（建筑面積）出售給職工個人（說見清冊），現(xiàn)委托由甲方管理并按本合同第三條款規(guī)定向甲方支付委托管理費(fèi)。（二）上述房屋由甲方實(shí)行統(tǒng)一的專業(yè)化管理。二、房屋修繕（一）甲方負(fù)責(zé)乙方委托房屋共用部位及設(shè)施的維修及日常養(yǎng)護(hù)，保證房共用部位設(shè)施的完好和正常使用。（二）托管房屋室內(nèi)自用部位的正常零修若委托甲方負(fù)責(zé)，費(fèi)用由購房人理。三、托管費(fèi)用（一）根據(jù)市政府文件關(guān)于“建立房屋共用部位設(shè)施維護(hù)基金”的規(guī)定，乙向甲方支付優(yōu)惠出售房或補(bǔ)貼出售房房價款＿＿＿＿%,共計人民幣（大寫）＿＿＿元、y＿＿＿＿元，作為房屋委托管理費(fèi)。乙方在本合同簽字后15天內(nèi)，將上述款金額撥入甲方2023-04-23216人看過 -
仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)委托排名合同,委托人有權(quán)要求研發(fā)人員實(shí)施研發(fā)計劃并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施,如果發(fā)現(xiàn)研發(fā)資金被用于履行合同以外的其他目的,有權(quán)制止這種行為并要求研發(fā)人員退還相應(yīng)資金用于研發(fā)工作。如果研發(fā)成果不符合合同約定條件,是由于研發(fā)人員的過錯造成的,研發(fā)人員應(yīng)當(dāng)支付違約金或者賠償損失。根據(jù)《中華人民共和國民法典》規(guī)定,當(dāng)事人一方不履行非金錢債務(wù)或者履行非金錢債務(wù)不符合約定的,對方可以請求履行。根據(jù)委托排名合同,委托人有以下違約責(zé)任:1.如果研發(fā)人員未按計劃實(shí)施研發(fā)工作,委托人有權(quán)要求其實(shí)施研發(fā)計劃并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。2.如果研發(fā)人員發(fā)現(xiàn)研發(fā)資金被用于履行合同以外的其他目的,有權(quán)制止這種行為并要求研發(fā)人員退還相應(yīng)資金用于研發(fā)工作。3.如果研發(fā)成果不符合合同約定條件,是由于研發(fā)人員的過錯造成的,研發(fā)人員應(yīng)當(dāng)支付違約金或者賠償損失。根據(jù)《中華人民共和國民法典》規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行非金錢債務(wù)或者履行非金錢債2023-09-15386人看過 -
委托代理武漢市江夏區(qū)人民法院民事判決書（2000）夏金經(jīng)初字第3號原告熊＊坤，一九五七年二月六日出生，漢族，武漢市洪山區(qū)人，個體工商戶，住。被告武漢市＊＊化工有限公司，住。法定代表人徐－勇，系該公司總經(jīng)理。委托代理人云－平，＊＊舟橋律師事務(wù)所律師。原告熊＊坤與被告武漢市＊＊化工有限公司（以下簡稱＊＊公司）委托代理合同糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。原告熊＊坤及被告＊＊公司委托代理人云－平到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。原告熊＊坤訴稱，＊＊公司于一九九八年六月九日聘請我代理起訴＊＊漢陽鋼廠和＊＊昌祥工貿(mào)實(shí)業(yè)開發(fā)公司事宜，雙方為此簽訂了委托代理合同。我代理起訴的這兩件案件早已了結(jié)，按合同約定＊＊公司應(yīng)支付約定報酬六萬八千一百九十九元，因我尚拖欠＊＊公司部門貨款未予償還，扣除我欠＊＊公司的貨款，＊＊公司實(shí)際應(yīng)支付我四萬八千元報酬。我曾多次要求＊＊公司按合同約定給付此款，但＊＊公2023-08-16285人看過 -
中標(biāo)總公司中標(biāo)后委托分公司所簽合同，如果是以總公司的名義簽訂的，一般來說該合同有效，對總公司有約束力，相關(guān)民事責(zé)任仍由總公司承擔(dān)。根據(jù)2021年實(shí)施的《民法典》第一百六十二條規(guī)定，代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人名義實(shí)施的民事法律行為，對被代理人發(fā)生效力?！豆痉ā返谑臈l第一款規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)?？偣局袠?biāo)委托分公司所簽合同有效嗎根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，中標(biāo)通知書發(fā)出后，必須以中標(biāo)人的名義與業(yè)主簽訂施工合同，否則，違反《招標(biāo)投標(biāo)法》強(qiáng)制性的規(guī)定，屬于無效合同。但是根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。為解決上述矛盾，總公司可以在中標(biāo)后，委托它的下屬分公司以總公司的名義簽訂合同，相關(guān)民事責(zé)任仍由總公司承擔(dān)?！睹穹ǖ洹返谝话倭l2023-08-07250人看過
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相對人可以催告被代理人自收到通知之日起三十日內(nèi)予以追認(rèn)。被代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。行為人實(shí)施的行為被追認(rèn)前，善意相對人有撤銷的權(quán)利。撤銷應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出。行為人實(shí)施的行為未被追認(rèn)的，善意相對人有權(quán)請求行為人履行債務(wù)或者就其受到的損害請求行為人賠償。但是，賠償?shù)姆秶坏贸^被代理人追認(rèn)時相對人所能獲得的利益。相對人知道或者應(yīng)當(dāng)知道行為人無權(quán)代理的，相對人和行為人按照各自的過錯承擔(dān)責(zé)任。一、妻子有權(quán)向小三要回財產(chǎn)嗎男方擅自將夫妻共同財產(chǎn)贈送給小三的，屬于無權(quán)代理的行為，妻子有權(quán)向小三要回贈送的材料?！吨腥A人民共和國民法典》第一百七十一條【無權(quán)代理】行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后，仍然實(shí)施代理行為，未經(jīng)被代理人追認(rèn)的，對被代理人不發(fā)生效力。相對人可以催告被代理人自收到通知之日起三十日內(nèi)予以追認(rèn)。被代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。行為人實(shí)施的行為被追認(rèn)前，善意相對人有撤銷2023-03-14303人看過 -
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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委托合同中受托人在處理事務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對委托合同的損害承擔(dān)什么責(zé)任山東在線咨詢 2022-03-22委托合同也叫委任合同，指當(dāng)事人約定一方委托他方處理事務(wù)，他方同意為其處理的契約。委托他方處理事務(wù)的人為委托人，同意為其處理事務(wù)的人為受托人。根據(jù)受托人是否收取報酬可以將委托合同分為有償委托合同和無償委托合同。當(dāng)事人在履行委托合同的過程中，可能造成的損害有以下幾種情況：受托人在辦理委托事務(wù)時，給第三人造成損害;受托人在辦理委托事務(wù)時，給委托人造成損害;受托人在辦理委托事務(wù)時，因委托人指示不當(dāng)?shù)仍颍?/div>
信托公司委托托管方需要承擔(dān)哪些責(zé)任福建在線咨詢 2022-07-28當(dāng)信托項(xiàng)目出現(xiàn)兌付風(fēng)險，且項(xiàng)目風(fēng)控中的抵押，質(zhì)押等法律程序已執(zhí)行仍然不足以支付投資者本息的時候，擔(dān)保方需對項(xiàng)目的本息承擔(dān)無限連帶責(zé)任
證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任怎么辦？重慶在線咨詢 2022-11-14證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任。 1、證券公司不得違背客戶意思表示買賣證券。證券公司必須按照《證券法》和民法上的有關(guān)規(guī)定忠實(shí)履行自己的職責(zé)。 2、證券公司違背客戶的委托買賣證券辦理交易事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，即“依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。證券公司賠償客戶必須是已經(jīng)給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任以后并不免除其承擔(dān)行政罰款的責(zé)任。
法律規(guī)定，委托人承擔(dān)法律責(zé)任，還是委托人擔(dān)任海南在線咨詢 2022-08-14有。被委托人的法律責(zé)任如下： 1)按照委托人的指令處理有關(guān)事務(wù)。受托人不得違背委托人的指令，因?yàn)槭芡腥税粗噶钏美淼氖聞?wù)是委托人的事務(wù)，不得在授權(quán)范圍以外從事有關(guān)活動。 2)對委托事務(wù)要親自處理。受托人接受委托人指令后應(yīng)親自處理委托事務(wù)，不得將受托的事務(wù)轉(zhuǎn)托第三人處理。如遇必須要轉(zhuǎn)托第三人辦理的，應(yīng)事先征得委托人同意，否則后果自負(fù)。 3)及時向委托人報告事務(wù)處理情況。受托人按受委托人指令后，應(yīng)千方
合同上法律上承擔(dān)的責(zé)任為委托代理人嗎甘肅在線咨詢 2022-06-06委托代理中，代理人以被代理人的名義在代理權(quán)限內(nèi)進(jìn)行直接對被代理人發(fā)生效力的法律行為。一般情況下合同的法律后果是由合同當(dāng)事人即被代理人承擔(dān)的，但如果代理人在代理行為中存在過錯或者知道或者應(yīng)當(dāng)知道代理事項(xiàng)違法仍然實(shí)施代理行為，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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