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如何處罰通過(guò)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-03-27 10:50:56 356 人看過(guò)

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

一、中國(guó)刑法偽造金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件罪既遂怎么量刑?

中國(guó)刑法偽造金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件罪既遂的量刑:一般判處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。偽造金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件罪是指?jìng)卧焐虡I(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件的行為。

二、新刑法偽造金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪既遂怎么判

偽造金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪,是指違反國(guó)家金融管理法規(guī),非法偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。

犯本罪的,具體量刑標(biāo)準(zhǔn)如下:

1、只要實(shí)施了偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的,即構(gòu)成犯罪,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;

2、情節(jié)嚴(yán)重的,加重處罰,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

這里所說(shuō)的情節(jié)嚴(yán)重的具體情況由最高司法機(jī)關(guān)在總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,通過(guò)司法解釋予以明確。一般而言,情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)包括下列情形:

(1)多次偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的;

(2)偽造、變?cè)旖?jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件數(shù)量較大的;

(3)偽造、變?cè)旖?jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件又出售、出租的;

(4)利用偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件進(jìn)行經(jīng)營(yíng),嚴(yán)重干擾國(guó)家金融秩序的;

(5)利用偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件,進(jìn)行詐騙的;

(6)利用偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件進(jìn)行營(yíng)業(yè),給客戶(hù)、經(jīng)營(yíng)單位造成重大經(jīng)濟(jì)損失的或者造成其他嚴(yán)重后果的。

3、單位犯本罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員和其他責(zé)任人員,依照上述的規(guī)定處罰。

三、新刑法轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪怎么判

新刑法轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪一般判處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)許可證罪是指轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證的行為。

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    獨(dú)資銀行、合資銀行的注冊(cè)資本最低限額為3億元人民幣等值的自由兌換貨幣,獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的注冊(cè)資本最低限額為2億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。外國(guó)銀行分行應(yīng)當(dāng)由其總行無(wú)償撥給不少于1億元人民幣等值的自由兌換貨幣的營(yíng)運(yùn)資金。中國(guó)人民銀行有權(quán)根據(jù)外資金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要,提高其注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金的最低限額,并規(guī)定其中的人民幣份額。設(shè)立獨(dú)資銀行或者獨(dú)資財(cái)務(wù)公司,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:申請(qǐng)人為金融機(jī)構(gòu);申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上;申請(qǐng)人提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元;申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度,并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管;申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng);中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他審慎性條件。設(shè)立外國(guó)銀行分行,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2
    2023-06-03
    124人看過(guò)
  • 設(shè)立金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)
    中國(guó)銀監(jiān)會(huì)9日公布《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》,對(duì)金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)設(shè)立做出了具體規(guī)定?!掇k法》規(guī)定,設(shè)立金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本為一次性實(shí)繳貨幣資本,最低限額為1億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)副主席蔡鄂生今年6月曾表示,已有5家商業(yè)銀行試辦金融租賃公司得到了國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),銀監(jiān)會(huì)正對(duì)其實(shí)施審慎的市場(chǎng)準(zhǔn)入。取得經(jīng)驗(yàn)后,銀監(jiān)會(huì)將視實(shí)際需求批準(zhǔn)更多符合資質(zhì)的商業(yè)銀行設(shè)立租賃公司。交通銀行6月發(fā)布公告稱(chēng),將以不超過(guò)20億元的資本金,獨(dú)資成立金融租賃公司。中國(guó)民生銀行7月宣布,調(diào)整其金融租賃公司出資方和注冊(cè)資本:金融租賃公司的發(fā)起人股東調(diào)整為民生銀行和天津保稅區(qū)投資有限公司,注冊(cè)資本調(diào)整為人民幣32億元,民生銀行出資額為26億元,占注冊(cè)資本的81.25%。
    2023-06-08
    64人看過(guò)
  • 金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的原則和條件
    根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》第七條的規(guī)定設(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)下列原則:(一)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要;(二)符合金融業(yè)發(fā)展的政策和方向;(三)符合銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則;(四)符合金融機(jī)構(gòu)合理布局、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則;(五)符合經(jīng)濟(jì)核算原則。第八條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件:(一)具有符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的最低限額以上的人民幣貨幣資本金或營(yíng)運(yùn)資金。經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的,另應(yīng)具有符合規(guī)定的外幣資本金或營(yíng)運(yùn)資金。具體限額由中國(guó)人民銀行規(guī)定。(二)法定代表人和董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、總經(jīng)理、副部經(jīng)理、主任、副主任(以下簡(jiǎn)稱(chēng)主要負(fù)責(zé)人)必須符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的任職資格。同時(shí)其從業(yè)人員中應(yīng)有60%以上從事過(guò)金融業(yè)務(wù)工作或?qū)儆诖笾袑?zhuān)院校金融專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生。(三)具有符合中國(guó)人民銀行規(guī)定條件的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和完備的防盜、報(bào)警、通訊、消防等設(shè)施。(四)中國(guó)人民銀行要求具備的其他條件。金融機(jī)
    2023-04-30
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  • 中國(guó)刑法擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪怎么立案?
    中國(guó)《刑法》中擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的立案為:行為人未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu),涉嫌下列情形之一的:擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的;擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)籌備組織的。中國(guó)刑法擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪怎么立案?的法律依據(jù)《刑法》第一百七十四條未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的,依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的,對(duì)單位判
    2022-07-06
    367人看過(guò)
  • 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的成立需要具備哪些條件
    擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的成立條件指的是:1、侵犯的客體是國(guó)家的金融管理制度;2、主體為一般主體;3、在客觀方面表現(xiàn)為未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為;4、在主觀方面必須出于直接故意。一、怎么樣構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約罪誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件是:1、客體要件,侵犯的客體是正常的交易管理秩序和投資者的利益;2、客觀要件,客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息,誘騙投資者期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為;3、主體要件,主體為證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員;4、本罪在主觀為故意。二、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪構(gòu)成?背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪構(gòu)成為:1、侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益;2、客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為;3、犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)
    2023-03-16
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#刑罰種類(lèi)
北京
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    有期徒刑是我國(guó)刑法規(guī)定的刑罰的一種,指在一定期限內(nèi)剝奪犯罪人的自由,實(shí)行強(qiáng)制勞動(dòng)改造的刑罰方法。有期徒刑是我國(guó)適用面最廣的刑罰方法。 對(duì)于判處有期徒刑的罪犯,最高減刑數(shù)額為原判刑期的一半。判刑十五年,最多減刑七年六個(gè)月。... 更多>

    #有期徒刑
    相關(guān)咨詢(xún)
    • 創(chuàng)建金融機(jī)構(gòu)罪如何處罰
      上海在線咨詢(xún) 2022-08-22
      未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下或者,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。“單位犯前兩款罪的,對(duì)單位判處,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰。”
    • 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)可以從輕處罰嗎
      重慶在線咨詢(xún) 2022-06-03
      未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
    • 如何從罪名上鑒定設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的標(biāo)準(zhǔn)
      吉林省在線咨詢(xún) 2021-11-29
      犯本罪的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。單位犯擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的,對(duì)單位處以罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述個(gè)人犯罪的規(guī)定處以罰款。
    • 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪辯護(hù)律師如何收費(fèi)?
      甘肅在線咨詢(xún) 2022-08-20
      律師費(fèi)即律師代理費(fèi),是指律師為委托人代理法律事物應(yīng)當(dāng)收取的報(bào)酬。律師應(yīng)當(dāng)以其所在律師事務(wù)所的名義統(tǒng)一收案收費(fèi),不得私下收取律師費(fèi)。律師費(fèi)不同于辦案經(jīng)費(fèi),律師為處理受托事務(wù)支出的必要費(fèi)用仍須委托人承擔(dān)。律師費(fèi)不同于訴訟費(fèi),律師費(fèi)是基于委托關(guān)系產(chǎn)生的民事代理費(fèi)用。
    • 該法院因擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪如何審理?
      山東在線咨詢(xún) 2023-11-19
      法院對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的裁判:未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。