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一、專利初步審查和實(shí)質(zhì)審查的區(qū)別

專利實(shí)質(zhì)審查是根據(jù)中國(guó)專利法，對(duì)發(fā)明專利實(shí)行實(shí)質(zhì)審查制，而對(duì)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)行形式審查制。后者也需符合實(shí)質(zhì)性要件。國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)認(rèn)為必要的時(shí)候，可以自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

專利初步審查也稱為形式審查或格式審查，是國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)是否具備形式條件進(jìn)行的審查。初步審查的主要目的，是查明申請(qǐng)專利的發(fā)明是否符合關(guān)于形式要求的規(guī)定，為以后的公開(kāi)和實(shí)質(zhì)審查做準(zhǔn)備；查明申請(qǐng)專利的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)是否符合《專利法》關(guān)于授予專利權(quán)的規(guī)定，對(duì)符合授權(quán)條件的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)依法授予專利權(quán)。

二、專利初步審查的結(jié)果

國(guó)務(wù)院專利行政管理部門(mén)在初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件中不符合專利法要求的，應(yīng)當(dāng)給予申請(qǐng)人補(bǔ)正機(jī)會(huì)，通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由不補(bǔ)正的，其申請(qǐng)視為撤回。補(bǔ)正后仍不符合要求的，國(guó)務(wù)院專利行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以駁回。申請(qǐng)人不服，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)復(fù)審。

《專利法》第40條規(guī)定：實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)作出授予實(shí)用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之日起生效。該規(guī)定表明，我國(guó)對(duì)于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利僅進(jìn)行初步審查。因此，國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)應(yīng)依照《專利法》對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)嚴(yán)格審查，對(duì)符合授權(quán)條件的申請(qǐng)及時(shí)授予專利權(quán)。

三、專利初步審查的內(nèi)容

依《專利法》之規(guī)定，發(fā)明專利初步審查的內(nèi)容有：

1、申請(qǐng)人的申請(qǐng)文件是否完備，撰寫(xiě)是否符合《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定；

2、申請(qǐng)人的身份是否合法，各種證明文件是否齊全。申請(qǐng)人是外國(guó)人的，是否依法委托代理；

3、申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否屬于違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益及屬于不授予專利權(quán)的對(duì)象；

4、申請(qǐng)人是否繳納了申請(qǐng)費(fèi)等。

依《專利法》之規(guī)定，專利局對(duì)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利初步審查的主要內(nèi)容有：

1、申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)是否符合要求；

2、對(duì)文件的修改是否超越了法定限制；

3、申請(qǐng)人的資格是否合法，外國(guó)申請(qǐng)人是否委托了法定的代理機(jī)構(gòu)辦理專利申請(qǐng)；

4、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)是否違反法律、社會(huì)公德或妨害公共利益，是否屬于不給予專利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造；

5、申請(qǐng)是否符合單一性要求；

6、有無(wú)重復(fù)授權(quán)的可能；

7、是否為兩個(gè)相同實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的后申請(qǐng)人等。

由以上可見(jiàn)，對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的初步審查既有格式審查，也包含了部分必要的實(shí)質(zhì)性審查。