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證券投資公司注冊的規(guī)定有哪些?
來源:法律編輯整理 時間: 2023-07-05 11:42:43 194 人看過

1、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。2、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。3、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。4、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,無重大違法違規(guī)記錄3年,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

證券投資公司是什么

股權(quán)投資通常是長期(至少一年以上)持有公司股票或?qū)具M行長期投資,以控制被投資單位,或?qū)Ρ煌顿Y單位施加重大影響,或與被投資單位建立密切關(guān)系,分散經(jīng)營風(fēng)險。如果被投資單位生產(chǎn)的產(chǎn)品是投資企業(yè)生產(chǎn)的原材料,市場上原材料價格波動較大,供應(yīng)無法保證。在這種情況下,投資企業(yè)通過持股,可以對被投資單位實施控制或施加重大影響,使其生產(chǎn)所需的原材料直接從被投資單位獲得,價格相對穩(wěn)定,從而保證其生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行。

《中華人民共和國證券法》第一百二十四條證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本;(三)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(四)有公司章程;(五)有健全的內(nèi)部管理制度;(六)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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    公司債券投資交易的原則如下:1、收益原則。不同類型的公司有不同的債券收益,投資者應(yīng)根據(jù)自己的實際情況進行選擇。比如信用評級高的公司債券收益一般低于信用評級低的公司債券;2、安全原則。與其公司債券比其他投資工具安全得多,但這只是相對的。由于經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)營狀況,債券發(fā)行人的信用等級不是一成不變的。因此,投資債券也應(yīng)考慮不同債券投資的安全性;3、流動性原則。公司債券流動性強,意味著公司債券可以以更快的速度兌換成貨幣,以貨幣計算價值不會損失,否則說明公司債券流動性差??赊D(zhuǎn)換公司債券投資談贖回是指在一定條件下公司按事先約定的價格買回未轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)債。發(fā)行公司設(shè)立贖回條款的主要目的是降低發(fā)行公司的發(fā)行成本,避免因市場利率下降而給自己造成利率損失,同時也出于加速轉(zhuǎn)股過程、減輕財務(wù)壓力的考慮。按照贖回條件的不同,贖回可以分為無條件贖回(即硬贖回)和有條件贖回(即軟贖回)。前者是指公司在贖回期內(nèi)按事先約定的價格
    2023-07-17
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    證券投資是指投資者通過買賣股票、債券、基金等有價證券以及其衍生品,來賺取買賣價差、利息以及資本利得的投資過程和投資行為。 在證券市場中,投資者包括法人和自然人。證券投資是廣大投資者間接投資各大行業(yè)的重要形式。... 更多>

    #證券投資
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    • 想要注冊投資公司,注冊投資有限公司需要哪些條件呢?
      山東在線咨詢 2022-08-03
      投資公司需要的條件: 一人(一個股東)注冊投資公司,注冊資金需一次性到位,不能分期出資。 二人或多人注冊投資公司,注冊資金可以分批出資,首批注冊資金不低于注冊資金總額的20%,其余注冊資金可在5年內(nèi)到位。 1、投資咨詢有限公司:3萬元人民幣。 2、投資顧問有限公司:3萬元人民幣。 3、投資管理有限公司:100萬元人民幣。 4、投資有限公司:1000萬元人民幣。 5、創(chuàng)業(yè)投資有限公司:1000萬元人
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      湖南在線咨詢 2022-10-01
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