規(guī)范基金交易資金的核對(duì)
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時(shí)間： 2023-06-06 16:15:21
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證監(jiān)會(huì)11月1日公布《基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范(試行)》，對(duì)基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督對(duì)賬系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)范。
對(duì)賬系統(tǒng)通過將監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送的資金匯總數(shù)據(jù)與從基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)提取的交易匯總數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)全市場(chǎng)的基金交易資金的核對(duì)對(duì)賬。監(jiān)督對(duì)象為基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)以及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
實(shí)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)交易資金對(duì)賬的方法是核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的每日應(yīng)劃付資金數(shù)據(jù)與實(shí)際劃付資金數(shù)據(jù)是否一致，如出現(xiàn)不匹配，則說明基金銷售機(jī)構(gòu)的資金劃轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)出現(xiàn)異常。
符合《證券執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式將數(shù)據(jù)報(bào)送至對(duì)賬系統(tǒng)，包括監(jiān)督基金銷售機(jī)構(gòu)的J01、J02報(bào)表以及支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的J03、J04匯總統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
根據(jù)規(guī)定，監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送數(shù)據(jù)采用文本文件(TXT)格式，即每次報(bào)送一個(gè)TXT文件。文件中的數(shù)據(jù)記錄采用行排列方式，即每行一條數(shù)據(jù)記錄，換行須使用回車(ODH)、換行(OAH)字符。數(shù)據(jù)行從第一行開始到最后一行，首尾行沒有其他內(nèi)容。單行數(shù)據(jù)各字段間采用英文逗號(hào)分隔符，單行收尾不應(yīng)該出現(xiàn)分隔符。
如果報(bào)送數(shù)據(jù)出現(xiàn)了錯(cuò)誤，則在修訂了報(bào)送數(shù)據(jù)之后，必須按規(guī)定程序重新傳送包含所有數(shù)據(jù)的完整文件，并修改版本號(hào)，第二次報(bào)送為002，以此類推。
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證監(jiān)發(fā)[2001]29號(hào)各基金管理公司，各托管人，上海、深圳證券交易所：為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）監(jiān)管，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范基金運(yùn)作中證券交易行為的有關(guān)問題通知如下：一、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，明確自身的法律主體性質(zhì)；竭誠為基金投資人服務(wù)，在證券投資交易活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)與其他社會(huì)投資人履行相同的義務(wù)。二、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)投資公眾為宗旨，按照誠實(shí)信用原則，更新投資理念，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度。三、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序，明確各個(gè)崗位對(duì)保證規(guī)范交易行為的責(zé)任；要對(duì)公司職員強(qiáng)化職業(yè)操守規(guī)范，對(duì)基金經(jīng)理等主要投資管理人員，加強(qiáng)法律意識(shí)、行業(yè)規(guī)范、品行操守等方面的監(jiān)督和約束，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴(yán)格自律。基金經(jīng)理必須對(duì)其管2023-06-0665人看過 -
![[基金]封基交易費(fèi)用](http://att.110ask.com/tutuku/999/999999/ct3elfhanpo9y.jpg?x-oss-process=image/resize,w_300)
證券投資封基的交易費(fèi)用節(jié)選雙色杜鵑的帖，對(duì)新手會(huì)很有幫助歡迎新近決定投資封基的朋友，以下資料會(huì)對(duì)你幫助很大，請(qǐng)認(rèn)真閱讀．交易費(fèi)用如何確定？上海股票的交易費(fèi)用如下：傭金：不超過成交金額的千分之三，小于5元收5元。印花稅：成交金額的千分之二。過戶費(fèi)：成交面值的千分之一（即成交股數(shù)的千分之一），小于1元收1元。委托費(fèi)：每筆成交5元。上海股票的交易費(fèi)用如下：傭金：不超過成交金額的千分之三，小于5元收5元。印花稅：成交金額的千分之二過戶費(fèi)：成交面值的千分之一（即成交股數(shù)的千分之一），小于1元收1元。委托費(fèi)：每筆成交5元。上海、深圳證券投資封閉基金的交易費(fèi)用如下：傭金：最高不超過成交金額的3‰，小于5元收5元。過戶費(fèi)：成交面值的千分之一（即成交股數(shù)的千分之一），小于1元收1元。委托費(fèi)：每筆成交5元。14、券商委托費(fèi)怎么收??？投資者在進(jìn)行深滬兩市股票買賣時(shí)，一些券商要收取委托費(fèi)。由于深圳證券交易所采用的是無形席2023-04-24162人看過 -
基金交易基金備案流程是私募基金管理人在募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行備案的重要步驟。根據(jù)規(guī)定，私募基金管理人需要通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并在備案材料中注明基金類別、名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等信息。對(duì)于公司型基金，還需要作為基金管理人履行登記手續(xù)。如果備案材料不完備或不符合規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正。如果備案材料完備且符合要求，基金業(yè)協(xié)會(huì)將在20個(gè)工作日內(nèi)為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)，并通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況。 基金交易傭金是指證券公司向投資者收取的買賣基金所需支付的費(fèi)用，通常以0.15%至0.03%的比例收取。購買開放式基金和封閉式基金都需要支付申購費(fèi)率，而通過證券公司購買股票則不需要單獨(dú)收取傭金，但需要支付股票的傭金。 中華人民共和國證券投資基金法（2015修正）：第二章 基金管理人 第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托2024-01-05341人看過 -
基金交易LOF即上市開放式基金。與一般開放式基金不同的是，投資者既可通過基金公司直銷機(jī)構(gòu)，或代銷銀行和券商進(jìn)行基金申購、贖回，這稱為場(chǎng)外交易;也可通過交易所像買賣股票一樣交易LOF份額，即場(chǎng)內(nèi)交易。所以，LOF基金是可以像股票一樣買賣的開放式基金。一、LOF基金有以下兩種交易方式：1、通過場(chǎng)外進(jìn)行基金份額認(rèn)/申購與贖回。和普通開放式基金一樣可通過本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)辦理日常的認(rèn)/申購贖回業(yè)務(wù)。2、通過場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行基金份額認(rèn)/申購與贖回以及買入和賣出?；鸱蓊~可直接在具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理場(chǎng)內(nèi)(即二級(jí)市場(chǎng))認(rèn)/申購、贖回以及買入和賣出業(yè)務(wù)。后端收費(fèi)模式的基金份額不能在場(chǎng)內(nèi)辦理交易，只能通過場(chǎng)外辦理。二、LOF基金的意義1、減少交易費(fèi)用投資者通過二級(jí)市場(chǎng)交易基金，可以減少交易費(fèi)用。目前封閉式基金的交易費(fèi)用為三部分2023-06-06448人看過
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基金轉(zhuǎn)托管投資者投資私募基金不僅是關(guān)心自己是否盈利，還更關(guān)心投資私募的費(fèi)用。一般的私募基金的費(fèi)用有：1、基金交易費(fèi)用基金交易費(fèi)用是指在在進(jìn)行的時(shí)候基金交易時(shí)發(fā)生的基本費(fèi)用，一般有認(rèn)購費(fèi)用、申請(qǐng)購買費(fèi)、贖回費(fèi)用、私募基金轉(zhuǎn)托管費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)用等等。2、基金運(yùn)營費(fèi)基金運(yùn)營費(fèi)講的是在私募基金運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，通常常見的是從基金資產(chǎn)中扣除，可能有所減低價(jià)值。營運(yùn)費(fèi)有：管理費(fèi)、托管費(fèi)、可持續(xù)銷售法、證券交易費(fèi)用、信息披露費(fèi)用、與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等等，一般的都是按照國家的規(guī)定來收取。一、私募基金需要先備案再投資嗎？私募基金是需要備案的。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合2023-04-11112人看過 -
經(jīng)理美國未來學(xué)家托夫勒30年前在他的《第三次浪潮》及其一系列書中，闡述了他的浪潮原理，雖然人類的歷史非常的紛繁蕪雜，但是大致也可以分成幾個(gè)階段，以此為基礎(chǔ)形成了他的三次浪潮概念：第一次浪潮產(chǎn)生于約10000年以前，從人們第一次撒下種子，培育農(nóng)作物的生長(zhǎng)開始，人類進(jìn)入了農(nóng)業(yè)時(shí)代，其劃時(shí)代的意義在于人類從此脫離了游牧，定居生活把人們的生活范圍固定下來，開始發(fā)展城鎮(zhèn)和自己的文化。第二次浪潮始于18世紀(jì)，人們以工業(yè)革命為契機(jī)，離開農(nóng)場(chǎng)，涌向大城市的工廠尋找生機(jī)。第三次浪潮是人類思想的又一次大變革，這就是我們所說的信息時(shí)代，信息技術(shù)和社會(huì)需求成為它發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，整個(gè)世界融為一體，人們將打破國界，尋求合作?；鸬耐顿Y渠道和交易方式也經(jīng)歷了三次浪潮，第一次浪潮于2001年開始，銀行柜臺(tái)是人們購買開放式基金的主要渠道，人們出于對(duì)銀行的信任而相信銀行客戶經(jīng)理的推薦，第二次浪潮于2003下半年開始，券商網(wǎng)點(diǎn)逐步2023-06-06226人看過 -
基金交易1.基金成立日基金成立日是指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期。2.基金募集期基金募集期是指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時(shí)間段。3.基金存續(xù)期基金存續(xù)期是指基金發(fā)行成功，并通過一段時(shí)間的封閉期后，稱作基金的存續(xù)期。4.基金單位基金單位是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對(duì)基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。5.基金開放日基金開放日就是可以辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、銷戶、掛失、過戶等等一系列手續(xù)的工作日。對(duì)于一只開放式基金來說，并不是在任何一個(gè)工作日都可以進(jìn)行交易，因此，規(guī)定每周的某幾個(gè)工作日進(jìn)行交易，這幾個(gè)工作日就稱為開放日。6.基金認(rèn)購基金認(rèn)購是指投資者在開放式基金募集期間、基金尚未成立時(shí)購買基金單位的過程。通常認(rèn)購價(jià)為基金單位面值(1元)加上一定的銷售費(fèi)用。投資者認(rèn)購基金應(yīng)在基金銷售點(diǎn)填寫認(rèn)購申請(qǐng)書，交付認(rèn)購款項(xiàng)2023-06-06312人看過 -
![[基金]美國基金公平交易的法律要求](http://att.110ask.com/tutuku/999/999999/oa6c7ki08vx31.jpg?x-oss-process=image/resize,w_300)
經(jīng)理目前，中國基金業(yè)面臨的一個(gè)“熱點(diǎn)”問題是，如何避免基金運(yùn)作中存在的利益輸送行為。在現(xiàn)有的基金產(chǎn)品中，開放式基金與封閉式基金之間、不同的開放式基金之間、公募基金同社?；稹⑵髽I(yè)年金之間都會(huì)出現(xiàn)利益輸送現(xiàn)象。杜絕和防范利益輸送的關(guān)鍵措施之一，是要求基金管理人對(duì)所有客戶實(shí)施公平交易。本文將美國投資基金業(yè)有關(guān)公平交易方面的法律要求介紹給國內(nèi)同行和讀者，以資借鑒。美國的證券法和投資基金法及相關(guān)的法規(guī)對(duì)證券投資的公平交易有明確和嚴(yán)格的規(guī)定。比如，《1940年投資顧問法》第206款規(guī)定，凡是為客戶理財(cái)?shù)耐顿Y顧問，都對(duì)客戶承擔(dān)有受托人職責(zé)，必須對(duì)所有的客戶公平對(duì)待。美國證券交易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證交會(huì)”）根據(jù)這一法律要求規(guī)定，如果一個(gè)投資顧問在證券投資的分配方面不按照公平合理的原則操作，就違反了其受托人的職責(zé)，將受到嚴(yán)厲的懲罰。根據(jù)美國有關(guān)法律的要求，基金管理公司必須對(duì)其管理的各種基金產(chǎn)品和理財(cái)專戶的賬戶2023-04-24409人看過
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![[基金]開放式基金的交易費(fèi)用與收益？](http://att.110ask.com/tutuku/999/999999/5jpoiexfws163.jpg?x-oss-process=image/resize,w_300)
開放式基金開放式基金的交易費(fèi)用與收益？開放式基金（封閉式基金）的費(fèi)率，是由基金經(jīng)理人確定的，并在招募說明書上予以公布說明?；鸸芾碣M(fèi)，指基金管理人管理基金資產(chǎn)所收取的費(fèi)用。不同的基金有不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這是投資者值得留意的地方。開放式基金（封閉式基金）的費(fèi)率，是由基金經(jīng)理人確定的，并在招募說明書上予以公布說明?；鸸芾碣M(fèi)，指基金管理人管理基金資產(chǎn)所收取的費(fèi)用。不同的基金有不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這是投資者值得留意的地方。根據(jù)一些基金招募說明書的內(nèi)容，當(dāng)基金經(jīng)理人取得好的業(yè)績(jī)，管理費(fèi)中還有按一定比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的費(fèi)用。這部分費(fèi)用有的基金計(jì)提，而有的不計(jì)提。對(duì)開放式基金的投資者而言，其收益只有從兩個(gè)方面進(jìn)行體現(xiàn)。一是基金分紅，二是凈值增長(zhǎng)，即扣除申購贖回費(fèi)用之后的凈值凈增長(zhǎng)。相對(duì)于封閉式基金而言，開放式基金的“交易”費(fèi)用是頗高的，根據(jù)目前已經(jīng)發(fā)行并設(shè)立的基金，一般開放式基金一次申購與贖回的費(fèi)用合計(jì)約2％（封閉式基2023-04-24300人看過 -
這段內(nèi)容講述的是關(guān)于分戶和宅基地的問題。雖然子女結(jié)婚等原因需要進(jìn)行分戶，但缺少宅基地的話，可以考慮以下解決方案：外來人口落戶成為本集體經(jīng)濟(jì)組織成員，沒有宅基地的；因發(fā)生或防御自然災(zāi)害、實(shí)施村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃以及進(jìn)行鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)需要搬遷的。由于子女結(jié)婚等原因，確實(shí)需要進(jìn)行分戶，但是缺少宅基地的話，可以考慮以下解決方案。外來人口落戶，成為本集體經(jīng)濟(jì)組織成員，沒有宅基地的。因發(fā)生或者防御自然災(zāi)害、實(shí)施村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃以及進(jìn)行鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)，需要搬遷的。 自 然 災(zāi) 害 等 情 況 下 ， 如 何 解 決 宅 基 地 搬 遷 問 題 ？在自然災(zāi)害等情況下，宅基地搬遷問題可能會(huì)引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。根據(jù)《土地管理法》和《不動(dòng)產(chǎn)登記暫行條例》，宅基地搬遷問題應(yīng)得到妥善處理。首先，針對(duì)自然災(zāi)害等特殊情況，政府可以采取特殊措施，例如提供臨時(shí)住所、優(yōu)先安排住房等，解決受災(zāi)群眾的2023-09-02305人看過 -
公司治理第1頁第2頁第3頁交易所上市交易基金一覽表數(shù)據(jù)來源：銀河證券基金研究中心計(jì)算截止日期：2011-6-10序號(hào)基金代碼基金簡(jiǎn)稱份額凈值(元)收盤價(jià)(元)折溢價(jià)率ETF1510050華夏上證50ETF1.94701.942-0.26%2159901易方達(dá)深證100ETF0.75110.747-0.55%3510180華安上證180ETF0.62500.623-0.32%4159902華夏中小板ETF2.62802.630.08%5510880華泰柏瑞上證紅利ETF2.15002.142-0.37%6510060工銀上證央企50ETF1.27901.275-0.31%7510010交銀上證180公司治理ETF0.72900.730.14%8159903南方深成ETF1.17771.173-0.40%9510020博時(shí)上證超級(jí)大盤ETF0.20000.2010.50%10510130易方達(dá)上證中盤2023-06-06141人看過 -
二手房糾紛二手房資金監(jiān)管流程：1、買賣雙方（或在中介公司）簽署《房地產(chǎn)買賣合同》。2、買賣雙方攜帶買賣合同、身份證原件、房產(chǎn)證原件，到銀行同銀行簽訂《存量房交易資金托管協(xié)議》并開立銀行卡或存折。3、買方將交易資金的首付款劃入銀行，并通知銀行。4、銀行確認(rèn)款項(xiàng)到賬，并通知交易雙方。5、買賣雙方辦理二手房過戶手續(xù)。6、買賣雙方將房產(chǎn)交易登記受理回執(zhí)復(fù)印件交予銀行核實(shí)。7、銀行核對(duì)無誤后，將資金劃入賣方制定收款賬戶。8、賣方收到首付款，繼續(xù)辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)。9、買方將尾款劃入銀行，待到房產(chǎn)過戶成功后，將房款劃給賣方。不做資金托管：出賣人可能無法取得全部房款。由于購房者沒有將買房資產(chǎn)進(jìn)行托管，那么就不能保障購房者的資金是否足夠、房款是否能夠按時(shí)交齊。因此，很可能會(huì)出現(xiàn)房子辦好過戶手續(xù)，房屋出賣人卻收不齊房款的情況，這樣交易的安全性就無法保障。買賣二手房糾紛二手房買賣糾紛可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁以及訴訟的方式2023-07-07137人看過
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基金知識(shí)《基金知識(shí)百事問》連載之四十六基金投資69.什么是基金的網(wǎng)上交易？基金的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)是指通過基金公司或者托管銀行的網(wǎng)站進(jìn)行基金的認(rèn)購、申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的一種交易方式。這種交易方式是最近兩年逐步發(fā)展壯大的，它有以下幾個(gè)好處：第一，交易便利。一般通過銀行或證券公司的網(wǎng)點(diǎn)買基金要受營業(yè)時(shí)間限制，包括多數(shù)銀行自身推出的網(wǎng)上基金業(yè)務(wù)在內(nèi)，也只有在證券市場(chǎng)的交易時(shí)間內(nèi)才可以買賣，但網(wǎng)上直銷可以通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)一年365天、一天24小時(shí)的全天候、多方位基金交易服務(wù)。第二，交易成本低。一般通過網(wǎng)上交易的客戶，申購費(fèi)、贖回費(fèi)等都比柜臺(tái)交易的客戶享受更低的折扣，通過網(wǎng)上交易還可以進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換，同時(shí)享受更低的轉(zhuǎn)換費(fèi)率。第三，節(jié)省時(shí)間。一般通過證券公司或者銀行的柜臺(tái)交易都要進(jìn)行排隊(duì)，而通過網(wǎng)上交易只要登陸基金公司或銀行的網(wǎng)站進(jìn)行委托即可，一般經(jīng)過點(diǎn)擊確認(rèn)就可以了，省去了很多時(shí)間。70.什么是基金的定期定額業(yè)2023-06-06471人看過 -
基金交易1.基金成立日基金成立日是指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期。2.基金募集期基金募集期是指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時(shí)間段。3.基金存續(xù)期基金存續(xù)期是指基金發(fā)行成功，并通過一段時(shí)間的封閉期后，稱作基金的存續(xù)期。4.基金單位基金單位是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對(duì)基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。5.基金開放日基金開放日就是可以辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、銷戶、掛失、過戶等等一系列手續(xù)的工作日。對(duì)于一只開放式基金來說，并不是在任何一個(gè)工作日都可以進(jìn)行交易，因此，規(guī)定每周的某幾個(gè)工作日進(jìn)行交易，這幾個(gè)工作日就稱為開放日。6.基金認(rèn)購基金認(rèn)購是指投資者在開放式基金募集期間、基金尚未成立時(shí)購買基金單位的過程。通常認(rèn)購價(jià)為基金單位面值(1元)加上一定的銷售費(fèi)用。投資者認(rèn)購基金應(yīng)在基金銷售點(diǎn)填寫認(rèn)購申請(qǐng)書，交付認(rèn)購款項(xiàng)2023-06-0673人看過
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基金交易是以基金為買賣對(duì)象，自我承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)收益而進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 基金開放日就是可以辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、銷戶、掛失、過戶等等一系列手續(xù)的工作日。對(duì)于一只開放式基金來說，并不是在任何一個(gè)工作日都可以進(jìn)行交易，因此，規(guī)定每周的某... 更多>
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證券投資基金的交易費(fèi)用河北在線咨詢 2022-10-141.我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司制支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。 2.交易時(shí)間：如果是在交易日(周一至周五的股市開盤時(shí)間)買的，一般會(huì)在T+2(T為購買基金的交易日，+2就是在購買當(dāng)天后的2個(gè)交易日)后，就可以看到自己購買的基金份額了。預(yù)約基金應(yīng)該是在非 -
交易性金融資產(chǎn)期末如何計(jì)量，交易性金融資產(chǎn)核算方法是怎么規(guī)定的臺(tái)灣在線咨詢 2022-03-05一、交易性金融資產(chǎn)期末按公允價(jià)值計(jì)量。二、說明1、交易性金融資產(chǎn)主要是指企業(yè)為了近期內(nèi)出售而持有的金融資產(chǎn)，如企業(yè)以賺取差價(jià)為目的從二級(jí)市場(chǎng)購入的股票、債券、基金等。2、為了反映和監(jiān)督交易性金融資產(chǎn)的取得、收取現(xiàn)金股利或利息、出售等情況，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置“交易性金融資產(chǎn)”、“公允價(jià)值變動(dòng)損益”、“投資收益”等科目進(jìn)行核算。3、“交易性金融資產(chǎn)”科目核算企業(yè)為交易目的所持有的債券投資、股票投資、基金投資 -
關(guān)于規(guī)范基金境外投資臺(tái)灣在線咨詢 2023-03-23第四十四條境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的金融產(chǎn)品或工具，參照本辦法執(zhí)行。第四十五條取得境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理公司向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托投資于境外證券市場(chǎng)的，參照本辦法執(zhí)行。
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什么是交易型開放式基金交易型開放式基金內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-03-22交易型開放式指數(shù)基金，通常又被稱為交易所交易基金（ExchageTradedF ds，簡(jiǎn)稱“ETF”），是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。交易型開放式指數(shù)基金屬于開放式基金的一種特殊類型，它結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，投資者既可以向基金管理公司申購或贖回基金份額，同時(shí)，又可以像封閉式基金一樣在二級(jí)市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格買賣ETF份額，不過，申購贖回必須以一攬子股票換取基 -
2023年公募基金的投資范圍河北在線咨詢 2023-07-22我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資： 1、上市交易的股票、債券; 2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此，證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資與國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
