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成為獨(dú)立董事的條件
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-04-11 08:13:11 313 人看過(guò)

成為獨(dú)立董事的條件如下:

1.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司董事的資格;

2.具有該證監(jiān)會(huì)的證監(jiān)會(huì)的《指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性;

3.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí),熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;

4.具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn);

5.公司章程規(guī)定的其他條件。

一、公司法股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象有哪些

(一)第八條激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員,以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工,但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的,可以成為激勵(lì)對(duì)象。單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女,不得成為激勵(lì)對(duì)象。

(二)下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象:

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

二、公司上市程序

(一)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請(qǐng)

股份有限公司申請(qǐng)股票上市,必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理部門(mén)可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司股票上市申請(qǐng)。

(二)接受證券監(jiān)督管理部門(mén)的核準(zhǔn)

對(duì)于股份有限公司報(bào)送的申請(qǐng)股票上市的材料,證券監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以審查,符合條件的,對(duì)申請(qǐng)予以批準(zhǔn);不符合條件的,予以駁回;缺少所要求的文件的,可以限期要求補(bǔ)交;預(yù)期不補(bǔ)交的,駁回申請(qǐng)。

(三)向證券交易所上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)

股票上市申請(qǐng)經(jīng)過(guò)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件:

1.上市報(bào)告書(shū);

2.申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決定;

3.公司章程;

4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

5.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

6.法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū);

7.最近一次的招股說(shuō)明書(shū);

8.證券交易所要求的其他文件。

證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個(gè)月內(nèi)安排該股票上市交易?!豆善卑l(fā)行和交易管理暫行條例》還規(guī)定,被批準(zhǔn)股票上市的股份有限公司在上市前應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市契約,確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關(guān)費(fèi)用?!蹲C券法》對(duì)此未作規(guī)定。

(四)證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

《證券法》第47條規(guī)定:股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱?!蹲C券法》第48條規(guī)定:上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額;(3)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。

通過(guò)上述程序,股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的,由證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市:

1.公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化,不再具備上市條件;

2.公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛偽記載;

3.公司有重大違法行為;

4.公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項(xiàng)情形之一,經(jīng)查證屬實(shí)且后果嚴(yán)重的;或有前述第1、4項(xiàng)的情形之一,在限期內(nèi)未能消除,不再具備上市條件的,由證監(jiān)會(huì)決定其股票上市。

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    律師解答非獨(dú)立董事和獨(dú)立董事的區(qū)別是:獨(dú)立董事不在公司擔(dān)任除董事之外的其他職務(wù),并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。非獨(dú)立董事則與之相反,非獨(dú)立董事通常有三種身份:公司雇員,內(nèi)部董事的家眷親屬,董事控股其他公司的雇員?!蛾P(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第二條規(guī)定,擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:(一)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司董事的資格;(二)具有本《指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性;(三)具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí),熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;(四)具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn);(五)公司章程規(guī)定的其他條件?!蛾P(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第二條擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:(一)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司董事的資格;(二)具有本《指導(dǎo)意見(jiàn)》
    2024-05-14
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  • 非執(zhí)行董事含獨(dú)立董事嗎
    一、非執(zhí)行董事、獨(dú)立董事的聯(lián)系與區(qū)別所謂執(zhí)行董事,他本身作為一個(gè)董事是參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。非執(zhí)行董事又稱(chēng)外部董事,是指除了董事身份外與公司沒(méi)有任何其他契約關(guān)系的董事,不參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。而獨(dú)立董事也不參與企業(yè)經(jīng)營(yíng),并且還特別強(qiáng)調(diào)其獨(dú)立性。就是國(guó)內(nèi)跟公司沒(méi)有任何關(guān)系的,可以獨(dú)立發(fā)表自己的觀點(diǎn),對(duì)公司的董事會(huì)決策包括一些重大的問(wèn)題獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)要求,他的意見(jiàn)必須是獨(dú)立的,不會(huì)受到某一個(gè)集團(tuán)利益的指示。一個(gè)非執(zhí)行董事在他被委任的公司里并沒(méi)有行政上或管理上的責(zé)任。如果他是獨(dú)立于管理層并且除董事酬金之外并沒(méi)從公司收取其它利益,他則被視為是獨(dú)立。也就是我們通常所說(shuō)的獨(dú)立非執(zhí)行董事。二、獨(dú)立董事的特點(diǎn)獨(dú)立董事(非執(zhí)行董事)具有獨(dú)立性、專(zhuān)家性和兼職性的特點(diǎn)。(一)獨(dú)立性是其最重要的特點(diǎn)。所謂獨(dú)立性概括起來(lái)分別表現(xiàn)就是:1、獨(dú)立的財(cái)產(chǎn),即獨(dú)立董事的財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于其任職的公司;2、獨(dú)立的人格,即獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立于
    2023-06-22
    351人看過(guò)
  • 獨(dú)立董事能不能是股東,獨(dú)立董事有股份嗎
    獨(dú)立董事可以是股東,但是不能是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的大股東,獨(dú)立董事的職務(wù)行為是不受公司以及管理層控制的,獨(dú)立董事可以持有股份,對(duì)上市公司和股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。一、獨(dú)立董事能不能是股東獨(dú)立董事能是股東,但是只能是小股東,不能是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能夠產(chǎn)生重大影響的大股東。因?yàn)楠?dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立,職務(wù)行為不能受公司以及管理層的控制。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事:1.在上市公司或其附屬企業(yè)工作的人員及其直系親屬的主要社會(huì)關(guān)系;主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳、女婿、兄弟姐妹配偶、兄弟姐妹等;2.自然人股東及其直系親屬直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之一以上或上市公司前十名股東;3.近一年內(nèi)列舉前三項(xiàng)的人員;4.為上市公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員;5.公司章程規(guī)定的其他人員;6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。二、獨(dú)立董事有股份嗎獨(dú)立董事可以持有公司股份也可以不持有。獨(dú)立董事應(yīng)認(rèn)真履
    2022-07-23
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  • 獨(dú)立董事與監(jiān)事的關(guān)系
    獨(dú)立董事又稱(chēng)為獨(dú)立的外部董事或獨(dú)立非執(zhí)行董事,是指不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù),并與其所受聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。獨(dú)立董事作用也是監(jiān)察。監(jiān)事是監(jiān)事會(huì)成員,監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督檢查公司的財(cái)產(chǎn)及董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行狀況的常設(shè)機(jī)構(gòu),由若干監(jiān)事組成。一、獨(dú)立董事的責(zé)任義務(wù)1、上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù),并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。2、獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、該指導(dǎo)意見(jiàn)和公司章程的要求,認(rèn)真履行職責(zé),維護(hù)公司整體利益,特別要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé),不受上市公司主要股東和實(shí)際控制人、或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人影響。獨(dú)立董事原則上最多在五家上市公司兼任獨(dú)立董事,并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)
    2023-02-14
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  • 董事會(huì)成員中獨(dú)立和非獨(dú)立的區(qū)別是什么?
    非獨(dú)立董事和獨(dú)立董事的區(qū)別如下:1、身份不同。獨(dú)立董事不擔(dān)任公司股東職務(wù),與上市公司及其主要股東不存在可能阻礙其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。相反,非獨(dú)立董事通常有三種身份。公司員工、內(nèi)部董事的家庭親屬和其他公司的員工;2、不同的職責(zé)。與非獨(dú)立董事相比,獨(dú)立董事的職責(zé)更大。獨(dú)立董事對(duì)公司事務(wù)公司事務(wù),監(jiān)督其他董事和員工;非獨(dú)立董事只會(huì)對(duì)其獨(dú)立判斷的董事產(chǎn)生一定影響,并對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)做出決策。獨(dú)立董事的特征獨(dú)立董事有如下特征:1.資格上的獨(dú)立性。2.產(chǎn)生程序上的獨(dú)立性。目前,上市公司中絕大部分都是國(guó)有企業(yè),其法人治理結(jié)構(gòu)本身就存在很大的問(wèn)題,如所有者代表缺位、內(nèi)部人控制問(wèn)題、大股東操縱股東會(huì)等,很難確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性,而且現(xiàn)在許多獨(dú)立董事是由公司的領(lǐng)導(dǎo)或管理層拉來(lái)或請(qǐng)來(lái)的“人情董事”,權(quán)力不清,職責(zé)不明。3.經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立性。經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性不能僅僅從表面上去理解,獨(dú)立董事只要工作認(rèn)真、盡職盡責(zé),并就其
    2023-07-05
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#公司類(lèi)型
北京
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    展開(kāi)

    股份有限公司是一種公司組織形式,它通過(guò)發(fā)行股票來(lái)籌集資本,由股東共同擁有并承擔(dān)公司財(cái)產(chǎn)的有限責(zé)任。公司通過(guò)發(fā)行股票來(lái)籌集資本,并按照股票的面值和股息進(jìn)行分紅。 股份有限公司的特點(diǎn)包括: 1、公司的資本劃分為等額股份,每股金額平等,并可以依法... 更多>

    #股份有限公司
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      江蘇在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-06-09
      公司法獨(dú)立董事的規(guī)定是上市公司設(shè)立獨(dú)立董事,具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定?!蛾P(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定法獨(dú)立董事的基本制度、任職條件、任職程序、辭職程序等。
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      持有以下的股東仍有可能擔(dān)任獨(dú)立董事。 下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事: (一)在上市公司或其附屬企業(yè)工作的人員及其直系親屬,主要社會(huì)關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等。;主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、公公母、媳婦女婿、兄弟姐妹配偶、配偶兄弟姐妹等。 (二)直接或間接持有上市公司發(fā)行股份1%以上或上市公司十大股東中的自然人股東及其直系親屬; (3)直接或間接持有上市公司發(fā)行股份5%以上的股東單位或在上市公司
    • 怎樣構(gòu)成獨(dú)立董事
      福建在線(xiàn)咨詢(xún) 2023-03-01
      獨(dú)立董事由上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東提出候選人,然后經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。 獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職,并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系,并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。
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      山東在線(xiàn)咨詢(xún) 2021-10-20
      1、上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有上市公司已經(jīng)發(fā)行股份的1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人,經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。2、獨(dú)立董事提名人在提名前應(yīng)征得提名人同意。被提名者必須就本人和上市公司之間沒(méi)有影響?yīng)毩⒖陀^判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。3、選舉獨(dú)立董事股東大會(huì)前,上市公司董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定公布上述內(nèi)容,上市公司應(yīng)同時(shí)將所有被提名人的相關(guān)資料提交中國(guó)證監(jiān)會(huì),公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票上市交