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設(shè)立證券公司由誰(shuí)審批?
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-09 17:00:31 197 人看過(guò)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批,依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的范圍內(nèi)提出申請(qǐng)。

證券公司變更下列事項(xiàng),也應(yīng)當(dāng)經(jīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍;增加或者減少注冊(cè)資本;證券營(yíng)業(yè)部異地遷址;修改公司章程;合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn);中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

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    2024-08-03
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  • 證券公司須設(shè)立合規(guī)總監(jiān)
    2008年07月15日證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)要求,證券公司應(yīng)建立合規(guī)管理的基本制度,并設(shè)立合規(guī)總監(jiān)?!兑?guī)定》自8月1日起施行?!兑?guī)定》明確了證券公司應(yīng)為合規(guī)總監(jiān)提供履職保障:一是要求證券公司保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán);二是要求證券公司為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持,設(shè)立或指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員;三是要求證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度,公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告;四是規(guī)定合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的,其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。按照《規(guī)定》,證券公司的合規(guī)部門既可以是專司合規(guī)管理的部門,也可以是同時(shí)承擔(dān)與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的其他內(nèi)控職責(zé)的部門。《規(guī)定》要求,證券公司應(yīng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)和合規(guī)從高層做起的基本理念;
    2023-06-09
    116人看過(guò)
  • 證券公司設(shè)立程序的規(guī)范
    證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備以下條件:第一有法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;第二大股東具有持續(xù)盈利能力和良好聲譽(yù),無(wú)重大違法違規(guī)行為記錄;近三年凈資產(chǎn)不低于兩億元;第三有注冊(cè)資本依照本法規(guī)定;第四董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格,有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;第五有符合條件的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)設(shè)施;第六法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他條件。我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)制度。證券公司的類型(一)證券經(jīng)紀(jì)商即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu),接受投資人委托、代為買賣證券,并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金,如東吳證券蘇州營(yíng)業(yè)部,江海證券經(jīng)紀(jì)公司。(二)證券自營(yíng)商即綜合型證券公司,除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外,還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu),它們資金雄厚,可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國(guó)泰君安證券。(三)證券承銷商以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)
    2023-07-11
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  • 證監(jiān)會(huì)優(yōu)化基金公司設(shè)立審批程序
    2013年6月1日實(shí)施的新《基金法》及隨后國(guó)務(wù)院為落實(shí)新《基金法》出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》(國(guó)函[2013]132號(hào))降低了公募基金管理公司的設(shè)立條件,并允許專業(yè)人士持股,激發(fā)了各類市場(chǎng)主體參與公募業(yè)務(wù)的意愿,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司的數(shù)量持續(xù)攀升,申請(qǐng)主體漸趨多元。為進(jìn)一步推動(dòng)公募基金管理行業(yè)規(guī)范發(fā)展,深化行政審批制度改革,落實(shí)國(guó)務(wù)院《2016年推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革工作要點(diǎn)的通知》(國(guó)發(fā)[2016]30號(hào))關(guān)于對(duì)行政許可事項(xiàng)要簡(jiǎn)化審批手續(xù),規(guī)范審批流程的工作部署,我會(huì)在《證券投資基金法》等法律法規(guī)框架下,調(diào)整基金公司設(shè)立審批程序,由現(xiàn)行的申請(qǐng)人先組建公司、我會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查后再批準(zhǔn)設(shè)立的做法,改為我會(huì)先批準(zhǔn)設(shè)立、申請(qǐng)人組建公司并通過(guò)我會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查后再開(kāi)業(yè)。上述審批程序的調(diào)整,有利于降低市場(chǎng)主體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司的成本,有利于擇優(yōu)批準(zhǔn)基金公司設(shè)立,推動(dòng)
    2023-06-06
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    證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司,是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>

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    • 醫(yī)用氧艙設(shè)計(jì)資質(zhì)由誰(shuí)審批
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      安徽在線咨詢 2022-03-11
      直銷公司由商務(wù)部批準(zhǔn)。目前直銷最新合法直銷公司如下: 2、珠海圣原生物科技有限公司 5、吉林省美羅國(guó)際生物科技股份有限公司 8、炎帝生物工程有限公司 11、天津天獅生物工程有限公司 12、綠之韻生物工程集團(tuán)有限公司 14、江蘇隆力奇生物科技股份有限公司 16、哈藥集團(tuán)股份有限公司 17、江蘇安惠生物科技有限公司 22、羅麥科技有限公司 23、玫琳凱(中國(guó))化妝品有限公司 32、富迪健康科技有限公司